金鹰元禧混杂型证券投资基金     更新的招募说明书     基金管束东谈主：金鹰基金管束有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司     期间：二〇二二年十一月    【枢纽指示】     金鹰元禧混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）是根据《金鹰保本混杂型证券投资基金    基金合同》的约定，由金鹰保本混杂型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。     金鹰保本混杂型证券投资基金根据2011年3月23日中国证券监督管束委员会《对于核准金鹰    保本混杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2011】436号）和2011年3月31日《对于金    鹰保本混杂型证券投资基金召募期间安排的说明函》（基金部函【2011】196号）进行召募。该基    金的基金合同经中国证监会基金监管部于2011年5月17日备案说明（基金部函【2011】315号）    后持重顺利。该基金的第一个保本期肇始于 2011 年 5 月17 日，并于 2014 年5 月19日到期。    该基金的第二个保本期肇始于 2014 年6 月21 日，并于 2017 年6 月21日到期。该基金第二个    保本周期到期后，根据《金鹰保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后    转型为非保本的混杂型基金，称呼相应变更为“金鹰元禧混杂型证券投资基金”。     针对金鹰保本混杂型证券投资基金转型为金鹰元禧混杂型证券投资基金，在对基金份额持有东谈主    利益无践诺性不利影响的前提下，依据《金鹰保本混杂证券投资基金基金合同》约定的基金合同变    更表率，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主将《金鹰保本混杂证券投资基金基金合同》修改为    《金鹰元禧混杂型证券投资基金》，并于 2017 年6月20日刊登了修改基金合同的公告，对基金    合同修改部分进行了说明，本次矫正后的基金合同于2017年6月27日起顺利。前述修改变更事项    已报中国证监会备案。     基金管束东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、齐备。本招募说明书根据本基金的基金合同    编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对金鹰保本混杂型证券投资基金召募的    注册以过火转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断或保证，也不    标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集长进等作出践诺性判断或者保    证。     基金管束东谈主承诺依照恪称使命、结实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证基    金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金    前，应全面了解本基金的居品特点，充分琢磨自身的风险承受材干，感性判断市集，并承担基金投    资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性    风险、个别证券特地的非系统性风险、由于基金投资东谈主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险、基金    管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本基金的特定风险、与投资存托凭证关联的特    定风险等等。当本基金持有特定资产且存在潜在首要赎回苦求时，基金管束东谈主履行相应表率后，可    以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对    基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变现期间和最    终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基    金份额持有东谈主可能因此面对损失。请投资者仔细阅读关联内容并顺心本基金启用侧袋机制时的特定    风险。     本基金投资中小企业私募债券，该类债券是根据关联法律法则由非上市中小企业领受非公开方    式刊行的。受限于该类债券公开来往和发借主体自身天资，一般情况下潜在较大流动性风险和信用    风险。当发借主体信用质料恶化或债券市集流动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平加多，    由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。     本基金为混杂型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货    币市集基金。     投资东谈主购买本基金时应负责阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要。基金管    理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采选恰当我方的基金居品，何况中历久持有。     本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本基金本次更新招募说明书因基金司理变更对基金管束    东谈主章节关联信息进行更新，关联信息更新截止日为2022年11月8日。除非另有说明，本招募说明    书所载内容截止日为2021年11月30日，关联财务数据截止日为2021年9月30日，净值阐述截    止日为2021年6月30日，本讲述中财务数据未经审计。     目  录     一、前言 ......................................................................................................................................................................................... 4     二、释义 ......................................................................................................................................................................................... 5     三、基金管束东谈主 ......................................................................................................................................................................... 10     四、基金托管东谈主 ......................................................................................................................................................................... 22     五、关联服务机构 .................................................................................................................................................................... 26     六、基金的历史沿革与基金合同的顺利 .......................................................................................................................... 72     七、基金份额的申购与赎回 .................................................................................................................................................. 73     八、基金的投资 ......................................................................................................................................................................... 83     九、基金的功绩 ......................................................................................................................................................................... 95     十、基金的财产 ......................................................................................................................................................................... 98     十一、基金财产的估值 ........................................................................................................................................................ 100     十二、基金的收益与分派 ................................................................................................................................................... 105     十三、基金的用度和税收 ................................................................................................................................................... 107     十四、基金的管帐与审计 ................................................................................................................................................... 109     十五、基金的信息败露 ........................................................................................................................................................ 110     十六、侧袋机制 ...................................................................................................................................................................... 117     十七、风险揭示 ...................................................................................................................................................................... 120     十八、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理 ..................................................................................................... 126     十九、基金合同的内容摘录 ............................................................................................................................................... 129     二十、基金托管条约的内容摘录 ..................................................................................................................................... 152     二十一、对基金份额持有东谈主的服务 ................................................................................................................................. 162     二十二、其他应败露事项 ................................................................................................................................................... 164     二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................................................... 168     二十四、备查文献 ................................................................................................................................................................. 169     一、前言     本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募    证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督    管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称    《信息败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规则》(以下简称“《流动    性风险管束规则》”)过火他关联规则以及《金鹰元禧混杂型证券投资基金基金合同》编写。     本招募说明书诠释了金鹰元禧混杂型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主    投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。     基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性阐发或者首要遗漏，并对其的确性、    准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管束    东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释    或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案。基金合同是    约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金    份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，    并按照《基金法》、基金合同过火他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持    有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     合同、《基金合同》 《金鹰元禧混杂型证券投资基金基金合同》及对合同的任何    有用的矫正和补充     中国 中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港极端行政    区、澳门极端行政区及台湾地区)     法律法则 中国刻下有用并公布实施的法律、行政法则、部门规章及规    范性文献     《基金法》 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》     《销售办法》 指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的    《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机    关对其相同作念出的矫正     《运作办法》 《公开召募证券投资基金运作管束办法》     《信息败露办法》 《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》     元 中国法定货币东谈主民币元     基金或本基金 金鹰元禧混杂型证券投资基金     《招募说明书》 《金鹰元禧混杂型证券投资基金招募说明书》，即用于公开    败露本基金的基金管束东谈主及基金托管东谈主、关联服务机构、基    金的召募、基金合同的顺利、基金份额的申购和赎回、基金    的投资、基金的功绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收    益与分派、基金的用度与税收、基金的信息败露、风险揭示、    基金的绝交与清理、基金合同的内容摘录、基金托管条约的    内容摘录、对基金份额持有东谈主的服务、其他应败露事项、招    募说明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本基金的信息，    供基金投资者采选并决定是否建议基金认购或申购苦求的要    约邀请文献，过火更新     《托管条约》 基金管束东谈主与基金托管东谈主签订的《金鹰元禧混杂型证券投资    基金托管条约》过火任何有用矫正和补充     《业务司法》 《金鹰基金管束有限公司注册登记业务司法》     中国证监会 中国证券监督管束委员会     银行监管机构 指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管束委员会     基金管束东谈主 金鹰基金管束有限公司     基金托管东谈主 中国工商银行股份有限公司     基金份额持有东谈主 根据《基金合同》及关联文献正当取得本基金基金份额的投    资者     基金代销机构 顺应《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金    代销业务经验，并与基金管束东谈主签订基金销售与服务代理协    议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代    理机构     销售机构 基金管束东谈主及基金代销机构     基金销售网点 基金管束东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点     注册登记业务 基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基    金账户管束、基金份额注册登记、清理及基金来往说明、发    放红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等     基金注册登记机构 金鹰基金管束有限公司或其寄托的其他顺应条件的办理基金    注册登记业务的机构     《基金合同》当事东谈主 受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务    的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有    东谈主     个东谈主投资者 顺应法律法则规则的条件不错投资绽开式证券投资基金的自    然东谈主     机构投资者 顺应法律法则规则不错投资绽开式证券投资基金的在中国合    法注册登记并存续或经政府关联部门批准设立的并存续的企    业法东谈主、职业法东谈主、社会团体和其他组织     及格境外机构投资者 顺应《及格境外机构投资者境内证券投资管束办法》及关联    法律法则规则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金    的中国境外的基金管束机构、保障公司、证券公司以过火他    资产管束机构     投资者 个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法则    或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者的    总称     基金合同顺利日 指《金鹰元禧混杂型证券投资基金基金合同》顺利肇始日，    《金鹰保本混杂型证券投资基金基金合同》自统一日起失效     召募期 自基金份额发售之日起不跨越3个月的期限     存续期 《基金合同》顺利后正当存续的不按期之期间     基金退换 投资者向基金管束东谈主建议苦求将其所持有的基金管束东谈主管束    的任一绽开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额退换    为基金管束东谈主管束的任何其他绽开式基金（转入基金）的基    金份额的步履     退换入 投资者向基金管束东谈主建议苦求将其所持有的基金管束东谈主管束    的其他绽开式基金的全部或部分基金份额退换为本基金的基    金份额的步履     退换出 投资者向基金管束东谈主建议苦求将其所持有的本基金的全部或    部分基金份额退换为基金管束东谈主管束的其他绽开式基金的行    为     日/天 公历日     月 公历月     服务日 上海证券来往所和深圳证券来往所的往常来往日     绽开日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日     T日 申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日     T+n日 自T日起第n个服务日（不包含T日）     申购 在本基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规则的手    续，向基金管束东谈主购买基金份额的步履     赎回 基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管束东谈主卖    出基金份额的步履。本基金的日常赎回自《基金合同》顺利    后不跨越3个月的期间启动办理     多数赎回 在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总    数加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及    基金退换中转入苦求份额总额后的余额）跨越上一日本基金    总份额的10%时的情形     基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金    管束东谈主管束的绽开式基金份额情况的账户     来往账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理    基金来往所引起的基金份额的变动及结余情况的账户     转托管 投资者将其持有的统一基金账户下的基金份额从某一来往账    户转入另一来往账户的业务     基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持    有期间的公允价值变动、银行进款利息以过火他收入     基金资产总值 基金所领有的种种证券及单据价值、银行进款本息和本基金    应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和     基金资产净值 基金资产总值扣除欠债后的净资产值     基金份额净值 规画日每类基金资产净值除以该日该类基金份额总额的数值     基金资产估值 规画评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过    程     货币市集器具 现款；期限在1年以内(含1年)的银行进款、债券回购、中    央银行单据、同行存单；剩余期限在397天以内(含397天)    的债券、非金融企业债务融资器具、资产搭救证券；中国证    监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精湛流动性的货币市集    器具     指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报刊及指定互    联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证    监会基金电子败露网站）等媒介     A 类基金份额 指不从基金资产上钩提销售服务费的基金份额     C类基金份额 指从基金资产上钩提销售服务费的基金份额     不可抗力 合同当事东谈主不可预想、不可幸免且不可克服的客不雅事件     《流动性风险管束规指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的    定》 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁    布机关对其相同作念出的矫正     流动性受限资产 是指由于法律法则、监管、合同或操作贫苦等原因无法以合    理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个来往    日以上的逆回购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支    取的银行进款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行    股票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交    易的债券等     舞动订价机制 指当绽开式基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金份额净    值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给践诺    申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益    的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对    待。     基金居品贵府概要 《金鹰元禧混杂型证券投    资基金基金居品贵府概要》过火更    新     侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门    账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投    资者得到公谈对待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制实    施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户     特定资产 包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致    公允价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且    计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资    产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产     三、基金管束东谈主     （一）基金管束东谈主概况     称呼：金鹰基金管束有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）     办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路28号越秀金融大厦30楼     法定代表东谈主：姚文强     设立日历：2002年12月25日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：5.102亿元东谈主民币     存续期限：陆续操办     权衡电话：020-22825637     股权结构：     发起东谈主称呼  出资额（万元）  出资比例      东旭集团有限公司  33770  66.19%      广州越秀金融控股集团股份有限公司  12250  24.01%      广州白云山医药集团股份有限公司  5000  9.8%      悉数  51020  100%      （二）主要东谈主员情况     1、董事会成员     姚文强先生，董事长，法定代表东谈主，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司    深圳代办处财务部负责东谈主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨    询部司理，大成基金管束公司市集部高等司理，汉唐证券有限使命公司市集总监，招商基金营销    管束部总司理助理，国投瑞银基金管束有限公司华南总司理，博时基金管束有限公司零卖南边总    司理，金鹰基金管束有限公司总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基    金管束有限公司董事长。     李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂工夫员、车间主    任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租借有限公司董事    长、中国坐褥力学会副会长。     周蔚女士，董事，中央财经大学经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部    主任科员、业务主管，中诚信赖有限使命公司团队负责东谈主、投资管束部总司理助理，中泽香山    （天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，    金鹰基金管束有限公司常务副总司理。现任金鹰基金管束有限公司总司理。     李松民先生，董事，暨南大学工商管束硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司会    计，中港结伙北京华金塑料成品有限公司主管管帐，河北兴隆银业有限公司司理，广州越秀集团    有限公司审计部主管、高等主管、司理，广州越秀金融控股集团有限公司风险管束部副总司理、    总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管束部总司理，广州越秀融资担保有限公司董    事长、总司理兼法定代表东谈主，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东谈主。现任广州越秀金    融控股集团股份有限公司职工监事、风险管束与法务合规部总司理、管束究诘和洽委员会主任委    员助理，广州越秀金融控股集团有限公司职工监事、风险管束与法务合规部总司理。     潘永兴先生，董事，中山大学工学硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计部审计员、高    级审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高等主管、司理、高等司理，广州越秀    金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总司理，广州    越秀融资担保有限公司监事、监事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公司本钱操办部、广    州越秀金融控股集团有限公司本钱操办部副总司理。现任广州越秀金融控股集团股份有限公司财    务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团股份有限公司本钱经    营部、广州越秀金融控股集团有限公司本钱操办部总司理，广州越秀融资担保有限公司、广州期    货股份有限公司董事。     黄雪贞女士，董事，英语话语体裁硕士。曾任深圳高速公路股份有限公司董事会文牍助理和    证券事务代表，广州药业股份有限公司董事会文牍处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白    云山医药集团股份有限公司董事会文牍室主任、证券事务代表、董事会文牍。     张影先生，零丁董事，芝加哥大学形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学素质。现任北京大学教    授。     郝春莉女士，零丁董事，中国东谈主民大学法学硕士。曾任中央政法干部管束学院熟识，中国东谈主    民大学学报、中国东谈主民大学出书社剪辑、副剪辑，北京昆仑讼师事务所、北京华堂讼师事务所兼    职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。     王克玉先生，零丁董事，中国政法大学法学博士。曾任山东威海高工夫开发区出进口公司法    务，山东宏安讼师事务所讼师，北京市重光讼师事务所讼师。现任中央财经大学法学院素质、博    士生导师。     2、监事会成员     姚智志女士，监事，党校本科学历、管帐师、经济师。曾任郴州电厂职员，郴州市农业银行    储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任，广州河汉保德交通物质公司主管管帐，广州珠江    啤酒集团财务部主管管帐，广州荣鑫容器有限公司财务部司理、总司理助理，广州白云山侨光制    药有限公司财务部副部长，广州白云山制药有限公司财务部副部长，广州白云山化学制药创新中    心财务负责东谈主，广州白云医药集团股份有限公司财务部高等司理、财务部部长，广州医药海马品    牌整合传播有限公司监事。现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。     姜慧斌先生，监事，企业管束硕士。曾任宇龙规画机通讯科技（深圳）有限公司东谈主力资源部    组织发展司理，金鹰基金管束有限公司战术运营部总司理兼笼统管束部总司理。现任金鹰基金管    理有限公司券买卖务部总司理。     黄定明先生，监事，企业管束硕士。现任金鹰基金管束有限公司笼统管束部副总司理。     3、公司高等管束东谈主员     周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科员、    业务主管，中诚信赖有限使命公司团队负责东谈主、投资管束部总司理助理，中泽香山（天津）文化    发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管束    有限公司常务副总司理。经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规则报中国证券    投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管束有限公司总司理。     凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东证监局、广州越    秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规则    报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管束有限公司督察长。     刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑主管，祥瑞证券    有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司工夫总监，广州证券有    限使命公司副总裁，天源证券有限公司总司理，广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管束有    限公司副总司理兼首席信息官，督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并    已按规则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管束有限公司副总司理兼    首席信息官。     耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；后来曾    任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规    定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管束有限公司副总司理。     牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社剪辑、首席剪辑，国投瑞银基金管    理有限公司市集服务部副总监、总监，华泰资产管束有限公司居品研发负责东谈主，华泰保兴基金管    理有限公司董事总司理（MD）、居品战术开发部及客户服务部总司理，上海弘尚资产管束有限公    司总司理助理，金鹰基金管束有限公司总司理助理兼市集服务部总司理、公司总司理助理兼首席    运营官。经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规则报中国证券投资基金业协会及广    东监管局备案，现任金鹰基金管束有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产管束学会副会    长。     4、基金司理     杨晓斌先生，金融学硕士。曾任银华基金管束股份有限公司研究员、首席宏不雅分析师、投资经    理等职务。2018年2月加入金鹰基金管束有限公司，现任权益投资部副总司理、基金司理。2018    年4月起任金鹰纯真配置混杂型证券投资基金基金司理，2019年3月起任金鹰产业整合纯真配置    混杂型证券投资基金基金司理，2019年6月起任金鹰元禧混杂型证券投资基金、金鹰元安混杂型    证券投资基金基金司理，2021年8月起任金鹰大视线混杂型证券投资基金基金司理，2022年3月    起任金鹰工夫当先纯真配置混杂型证券投资基金基金司理，2022年4月起任金鹰稳健成长混杂型    证券投资基金基金司理，2022年6月起任金鹰远见优选混杂型证券投资基金基金司理，2022年10    月起任金鹰恒润债券型发起式证券投资基金基金司理。     王怀震先生，政事经济学硕士，曾任新疆证券有限使命公司研究所行业研究员、浙商银行股份    有限公司债券来往员、招商证券股份有限公司投资司理、银华基金管束股份有限公司基金司理、歌    斐诺宝经验管束公司总司理助理、嘉实基金管束有限公司投资司理、招商信诺资产管束有限公司副    总司理等职务。2022年7月加入金鹰管束有限公司，现任总司理助理、基金司理等职务。2010年    12月至2013年8月任银华信用双利债券型证券投资基金基金司理，2011年8月至2012年11月    任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金司理，2011年12月至2013年8月任银华永泰积极债    券型证券投资基金基金司理，2013年5月至2013年8月任银华量化聪惠能源纯真配置混杂型证    券投资基金基金司理，2022 年10月起任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）基金司理，    2022年11月起任金鹰元安混杂型证券投资基金、金鹰元禧混杂型证券投资基金、金鹰恒润债券型    发起式证券投资基金基金司理。     本基金历任基金司理情况：倪超先生，管束期间为2017年6月27日至2018年3月20日；吴    德瑄先生，管束期间为2017年9月30日至2020年12月31日；戴骏先生，管束期间为2017年6    月27日至2022年2月19日；杨晓斌先生，管束期间为2019年6月26日于今；王怀震先生，管    理期间为2022年11月5日于今。     5、投资决策委员会成员：     本公司采选集体投资决策轨制，关联投资决策委员会成员有：     （1）公司投资决策委员会     周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；     林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，都备收益投资部总司理，基金司理；     王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，混杂投资部总司理，基金司理；     韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金司理；     陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，基金司理；     龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；     杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；     倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。     （2）权益投资决策委员会     周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；     韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金司理；     陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，基金司理；     杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；     倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；     杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。     （3）固定收益投资决策委员会     周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；     林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，都备收益投资部总司理，基金经    理；     王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，混杂投资部总司理，基金司理；     龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；     林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，都备收益投资部副总司理，基金司理；     孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，都备收益投资部副总司理，基金司理。     上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。     （三）基金管束东谈主的职责     1、权利     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管束东谈主的权利包括、但不限于：     （1）照章召募基金；     （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管束基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合    同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的    利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）采选、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的关联步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并赢得《基    金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派有计划；     （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；     （12）在顺应关联法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务司法》，决定和调整    除调高管束费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；     （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓吹权利，为基金的利益诳骗因基金财产    投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （15）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；     （16）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；     （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。     2、义务     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管束东谈主的义务包括但不限于：     （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、    申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理条约及国度    关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》顺利之日起，以结实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；     （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管束和    运作基金财产；     （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金    财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任何第    三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东谈主的监督；     （8）采选安妥合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合    同》等法律文献的规则，按关联规则规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；     （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，履行信息败露及讲述义务；     （12）保守基金买卖巧妙，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》    过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予遁入，不向他东谈主涌现；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；     （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托    管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按规则保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府15年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，何况保证投资者大要按    照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本的条件    下得到关联贵府的复印件；     （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；     （19）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文书基金托管东谈主；     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担    补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；     （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基    金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担    使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管束东谈主来源承担了责    任的情况下亚洲幼女，基金管束东谈主有权向第三方追偿；     （23）以基金管束东谈主口头亚洲幼女，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件亚洲幼女，《基金合同》不可顺利，基金管束东谈主    承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金    认购东谈主；     （25）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。     （四）基金管束东谈主的承诺     1、建立健全里面约束轨制，详确犯罪步履刊行     基金管束东谈主承诺不从事违背《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息    败露办法》、《领导想法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的里面约束轨制，采选有用措施，    详确违背步履的发生。     2、建立健全里面风险约束轨制，有用驻扎风险     基金管束东谈主承诺不从事以下破损性步履，并承诺建立健全的里面风险约束轨制，采选有用措施，    详确下列步履的发生。     （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；     （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；     （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；     （5）侵占、挪用基金财产；     （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的交    易行为；     （7）鄙俗使命，不按照规则履行职责；     （8）依照法律、行政法则关联规则，由中国证监会规则破损的其他步履及基金合同破损的行    为。     3、结实信用，勤勉尽责     基金管束东谈主承诺加强东谈主员管束，强化职业操守，督促和敛迹职工苦守国度关联法律、法则及行    业表率，结实信用、勤勉尽责，不从事以下行为。     （1）越权或违纪操办；     （2）违背基金合同或托管条约；     （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；     （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；     （5）断绝、过问、绝交或严重影响中国证监会照章监管；     （6）鄙俗使命、滥用权益；     （7）涌现在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基    金投资计划等信息；     （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；     （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往；     （10）违背证券来往风物业务司法，利用对敲倒、对仓等技能驾御市集价钱，遏抑市集次序；     （11）贬损同行，以提高我方；     （12）在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗因素；     （13）以不正直技能谋求业务发展；     （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；     （15）其他法律、行政法则破损的步履。     4、基金管束东谈主对于破损性步履的承诺     为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，本基金破损从事下列步履：     （1）承销证券；     （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；     （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕来往、驾御证券来往价钱过火他不正直的证券来往行为；     （7）法律、行政法则和中国证监会规则破损的其他行为。     基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺约束东谈主或者与其有    首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的，应当符    合基金的投资办法和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面    审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关联来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并    按法律法则给以败露。首要关联来往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董    事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。     5、基金司理承诺     （1）依照关联法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利    益；     （2）不可利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；     （3）不违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，不涌现    在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信    息；     （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往过火他行为。     （五）基金管束东谈主的里面约束轨制     1、里面约束的办法     （1）保证公司操办运作严格苦守国度关联法律法则和行业监管司法，自发形成称职操办、规    范运作的操办念念想和操办理念。     （2）驻扎和化解操办风险，提高操办管束效益，确保操办业务的稳健运行和受托资产的安全    齐备，收尾公司的陆续、踏实、健康发展。     （3）确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、齐备、实时。     2、里面约束的原则     （1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖    到决策、实践、监督、反馈等各个法子。     （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，诊治内控轨制的有用    实践。     （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、自有资    产、其他资产的运作应当分离。     （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。     （5）成本效益原则。公司运用科学化的操办管束方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理    的约束成本达到最好的里面约束结果。     3、里面约束轨制     公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管束轨制、部门业务规章组成。     公司里面约束大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本管束轨制的摘要和    统治，里面约束大纲明确了内控办法、内控原则、约束环境、内控措施等内容。     基本管束制    度包括风险约束轨制、投资管束轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核制    度、信息工夫管束轨制、公司财务轨制、贵府档案管束轨制、功绩评估窥察轨制和迫切应变轨制。     部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、操作    守则等的具体说明。     公司制定里面约束轨制免除了以下原则：     （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当顺应国度法律、法则、规章和各项规则。     （2）全面性原则。里面约束轨制应当涵盖公司操办管束的各个法子，不得留有轨制上的空缺    或裂缝。     （3）审慎性原则。制定里面约束轨制应当以审慎操办、驻扎和化解风险为起点。     （4）应时性原则。里面约束轨制的制定应当跟着关联法律法则的调整和公司操办战术、操办    方针、操办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。     4、里面约束系统     公司的里面约束系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司董事会对公司建立内    部约束系统和赞助其有用性承担最终使命，各个业务部门负责本部门的里面约束，督察长和合规风    控部负责查验公司的里面约束措施的实践情况。具体而言，包括如下组成部分：     （1）董事会     负责制定公司的里面约束大纲，对公司里面约束负完全的和最终的使命。     （2）督察长     负责公司过火业务运作的监察稽核服务，对公司里面约束的实践情况进行监督查验。督察长对    董事会负责，将按期和不按期向董事会讲述公司里面约束的实践情况，并按期向董事会呈送督察长    评估讲述。     （3）合规风控部     合规风控部负责对公司各部门里面约束的实践情况进行监督。合规风控部对总司理负责，将定    期和不按期对各业务部门里面约束轨制的实践情况和苦守国度法律法则过火他规则的实践情况进    行查验，应时建议修改建议，并按期向董事会呈送监察稽核讲述。     （4）业务部门     里面约束是每一个业务部门的使命。各部门总监对本部门的里面约束负径直使命，负责履行公    司的里面约束轨制，并负责建立、实践和诊治本部门的里面约束措施。     5、基金管束东谈主对于里面约束的声明     基金管束东谈主确知建立里面约束系统、赞助其有用性以及有用实践里面约束轨制是董事会及管束    层的使命，董事会承担最终使命；基金管束东谈主承诺以上对于里面约束的败露的确、准确，并承诺根    据市集的变化和基金管束东谈主的发展不断完善里面约束轨制。     四、基金托管东谈主     （一）基金托管东谈主基本情况      称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     成立期间：1984年1月1日     法定代表东谈主： 陈四清     注册本钱：东谈主民币35，640，625.7089万元     权衡电话：010-66105799     权衡东谈主：郭明     （二）主要东谈主员情况     适度2022年3月，中国工商银行资产托管部共有职工214东谈主，平均年纪34岁，95%以上    职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等工夫职称。     （三）基金托管业务操办情况     看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，    袭取“结实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面约束体系、表率的管束    模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里建壮投资者、    金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响    力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保    险资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基    金、证券公司连接资产管束计划、证券公司定向资产管束计划、买卖银行信贷资产证券化、基    金公司特定客户资产管束、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管居品体系，同期在国内    率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。适度2022    年3月，中国工商银行共托管证券投资基金1304只。自2003年以来，本行连气儿二十年赢得    香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、    《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的81项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国    内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融畛域的陆续招供和平凡好评。     （四）基金托管东谈主的里面约束轨制     中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，永远保持在资产托管行业的    上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控开拓”的作念法是    分不开的。资产托管部极度喜爱改进和加强里面风险管束服务，在积极拓展各项托管业务的    同期，把加强风险驻扎和约束的力度，用心培育内控文化，完善风险约束机制，强化业务面孔    全过程风险管束看成枢纽服务来作念。从2005年于今共十五次班师通过评估组织里面约束和安    全措施最泰斗的ISAE3402审阅，全部赢得无保寄望见的约束及有用性讲述。充分标明零丁第    三方对我行托管服务在风险管束、里面约束方面的健全性和有用性的全面招供，也评释中国工    商银行托管服务的风险约束材干还是与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。面前，    ISAE3402审阅还是成为年度化、旧例化的内控服务技能。”     1、里面风险约束办法     保证业务运作严格苦守国度关联法律法则和行业监管司法，强化和建立称职操办、表率    运作的操办念念想和操办立场，形成一个运作表率化、管束科学化、监控轨制化的内控体系；    驻扎和化解操办风险，保证托管资产的安全齐备；诊治持有东谈主的权益；保障资产托管业务安    全、有用、稳健运行。     2、里面风险约束组织结构     中国工商银行资产托管业务里面风险约束组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控    合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险约束处及资产托管部各业务处室共同组成。总    行稽核监察部门负责制定全行风险管束政策，对各业务部门风险约束服务进行领导、监督。    资产托管部里面成立专门负责稽核监察服务的里面风险约束处，配备专职稽核监察东谈主员，在    总司理的径直领导下，依照关联法律规章，对业务的运行零丁诳骗稽核监察权益。各业务处    室在各自职责范围内实施具体的风险约束措施。     3、里面风险约束原则     （1）正当性原则。内控轨制应当顺应国度法律法则及监管机构的监管要求，并连气儿于    托管业务操办管束行为的永远。     （2）齐备性原则。托管业务的各项操办管束行为都必须有相应的表率表率和监督制    约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，覆没系数的部门、岗亭和东谈主员。     （3）实时性原则。托管业务操办行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优    先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章轨制。      （4）审慎性原则。各项业务操办行为必须驻扎风险，审慎操办，保证基金资产和其    他寄托资产的安全与齐备。     （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及操办管束的需要应时修改完善，    并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。     （6）零丁性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管束部门；径直操作主谈主员和约束东谈主员必    须相对零丁，安妥分离；内控轨制的查验、评价部门必须零丁于内控轨制的制定和实践部    门。     4、里面风险约束措施实施     （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职    责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系列规章轨制，并采选了    精湛的防火墙隔断轨制，大要确保资产零丁、环境零丁、东谈主员零丁、业务轨制和管束零丁、    网罗零丁。     （2）高层查验。主管行领导与部门高等管束层看成工行托管业务政策和策略的制定者    和管束者，要求下级部门实时讲述操办管束情况和极端情况，以查验资产托管部在收尾里面    约束办法方面的进展，并根据查验情况建议里面约束措施，督促职能管束部门改进。     （3）东谈主事约束。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防地”、    “监控防地”三谈约束防地，健全绩效窥察和激励机制，诞生“以东谈主为本”的内控文化，增    强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与职    业谈德培训、签订承诺书，使职工诞生风险驻扎与约束理念。     （4）操办约束。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各式业务营销行为、    处理各项事务，从而有用地约束和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。     （5）里面风险管束。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管束，    按期或不按期地对业务运作气象进行查验、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定    并实施风险约束措施，排查风险隐患。     （6）数据安全约束。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数据传输线路    的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。     （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的倒霉规复中心，制定了基于数据、应    用、操作、环境四个层面的完备的倒霉规复有计划，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近    实战，资产托管部不断提高演练表率，从最初的按照预订期间演练发展到面前的“无意演    练”。从演练结果看，资产托管部完全有材干在发生倒霉的情况下两个小时内规复业务。     5、资产托管部里面风险约束情况     （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直    接领导下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实    地发展。     （2）完善组织结构，实施全员风险管束。完善的风险管束体系需要自上而下每个职工    的共同参与，唯独这么，风险约束轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管    理，将风险约束使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风    险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相    互制衡的组织结构。     （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分喜爱内控轨制的开拓，一贯坚持把风险驻扎    和约束的理念和方法融入岗亭职责、轨制开拓和服务过程中。经过多年努力，资产托管部已    经建立了一整套里面风险约束轨制，包括：岗亭职责、业务操作过程、稽核监察轨制、信息    败露轨制等，覆没系数部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务法子之间的相互制约    机制。     （4）里面风险约束永远是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业    务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就极端强调表率运作，一直将建立    一个系统、高效的风险驻扎和约束体系看成服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快    速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部永远将风险管束放在与业务发展同等枢纽的位    置，视风险驻扎和约束为托管业务糊口和发展的人命线。     五、关联服务机构     （一）基金份额发售机构     1、 直销机构     称呼：金鹰基金管束有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）     办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路28号越秀金融大厦30楼     法定代表东谈主：姚文强     成立期间：2002年12月25日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：5.102亿元东谈主民币     存续期间：陆续操办      权衡东谈主：蔡晓燕     权衡电话：020- 22825633     传真电话：020-83283445     客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888     电子邮箱：csmail@gefund.com.cn     2、 代销机构（排行不分先后）     （1） 称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号     法定代表东谈主：陈四清     权衡东谈主：郭明     电话：010-66105799     客服电话：95588     （2） 称呼：中国银行股份有限公司     注册地址：北京市复兴门内大街1号     办公地址：北京市复兴门内大街1号     法定代表东谈主：刘连舸     权衡东谈主：张建伟     电话：010-66594587     客服电话：95566     （3） 称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路188号     办公地址：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东谈主：任德奇     电话：021-58781234     传真：021-58408483     权衡东谈主：高天     客服电话：95559       （4） 称呼：招商银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢7088号     办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢7088号     法定代表东谈主: 缪建民     权衡东谈主：邓炯鹏     电话：0755-83077278     客服电话：95555     （5） 称呼：中信银行股份有限公司     注册地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     办公地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     法定代表东谈主：朱鹤新     权衡东谈主：王晓琳     电话：010-89937325     客服电话：95558     （6） 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东一齐12号     办公地址：上海市黄浦区中山东一齐12号     法定代表东谈主:郑杨     权衡东谈主：姜基彬     电话：021-61616885     客服电话：95528     （7） 称呼：兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市湖东路154号     办公地址：福建省福州市湖东路154号     法定代表东谈主：吕家进     权衡东谈主：苏群     电话：0591-88526063     客服电话：95561     （8） 称呼：中国民生银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号     法定代表东谈主:洪崎     权衡东谈主：穆婷     电话：010-56367136     客服电话：95568     （9） 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街3号     办公地址：北京市西城区金融大街3号     法定代表东谈主:张金良     权衡东谈主：李雪萍     电话：010-63700606     客服电话：95580     （10） 称呼：中原银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街22号     办公地址：北京市东城区开国门内大街22号中原银行大厦     法定代表东谈主:李民吉     权衡东谈主：刘军祥     电话：010-85238820     客服电话：95577     （11） 称呼：祥瑞银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号     办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号     法定代表东谈主:谢永林     权衡东谈主：汤俊劼     电话：0755-22168301     客服电话：95511      （12） 称呼：宁波银行股份有限公司     注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号     办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号     法定代表东谈主：陆华裕     权衡东谈主：廖凯亮     电话：0574-89068258     客服电话：95574     （13） 称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司     注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号     办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号     法定代表东谈主:王耀球     权衡东谈主：黎子晴     电话：0769-22866254     客服电话：0769-961122     （14） 称呼：广东顺德农村买卖银行股份有限公司     注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号     办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号     法定代表东谈主:姚真勇     权衡东谈主：李艳红     电话：0757-22388171     客服电话：0757-22223388     （15） 称呼：江苏江南农村买卖银行股份有限公司     注册地址：常州市武进区延政中路9号     办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表东谈主:陆曙光     权衡东谈主：李仙     电话：0519-80585939     客服电话：96005     （16） 称呼：大有期货有限公司     注册地址：长沙市天心区芙蓉南路二段128号当代广场三、四楼     办公地址：长沙市天心区芙蓉南路二段128号当代广场三、四楼     法定代表东谈主:雷芳     权衡东谈主：汪霞     电话：0731-84409130     客服电话：4006365058     （17） 称呼：成都农村买卖银行股份有限公司     注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号     办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号     法定代表东谈主:陈萍     权衡东谈主：杨琪     电话：028-85025649     客服电话：95392     （18） 称呼：四川天府银行股份有限公司     注册地址：四川省南充市涪江1号     办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋     法定代表东谈主:邢敏     权衡东谈主：周乃雍      电话：0871-56237788     客服电话：410-16-96869     （19） 称呼：国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号     办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层     法定代表东谈主：贺青     权衡东谈主：钟伟镇     电话：021-38032284     客服电话：95521     （20） 称呼：中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市曙光区安立路66号4号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街188号     法定代表东谈主：王常青     权衡东谈主：刘芸     电话：010-85156310     客服电话：4008-888-108     （21） 称呼：国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层     法定代表东谈主：张纳沙     权衡东谈主：李颖     电话：0755-82130833     客服电话：95536     （22） 称呼：招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号     法定代表东谈主：霍达     权衡东谈主：黄婵君     电话：0755-82960167     客服电话：95565     （23） 称呼：广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街2号618室     办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦     法定代表东谈主：林传辉     权衡东谈主：黄岚     客服电话：95575或020-95575     （24） 称呼：中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座     办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑君     权衡东谈主：周雪晴     电话：010-60834772     客服电话：95548     （25） 称呼：中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101     办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座     法定代表东谈主：陈共炎     权衡东谈主：辛国政     电话：010-83574507     客服电话：4008888888或95551     （26） 称呼：海通证券股份有限公司     注册（办公）地址：上海市广东路689号     法定代表东谈主：周杰     权衡东谈主：李笑鸣     电话：021-23219275     客服电话：95553；4008888001     （27） 称呼：申万宏源证券有限公司     注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层     法定代表东谈主：杨周至     权衡东谈主：余敏     电话：021-33388252     客服电话：021-33389888；95523     （28） 称呼：长江证券股份有限公司     注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦     法定代表东谈主：李新华     权衡东谈主：奚博宇     电话：021-61118795     客服电话：95579或4008-888-999     （29） 称呼：安信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元     办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层     法定代表东谈主：王连志     权衡东谈主：彭洁联     电话：0755-82558266     客服电话：95517     （30） 称呼：西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑8号     办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼     法定代表东谈主：吴坚     权衡东谈主：周青     电话：023-67616310     客服电话：95355     （31） 称呼：湘财证券股份有限公司     注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼     法定代表东谈主：孙永祥     权衡东谈主：李欣     电话：021-38784580     客服电话：95351     （32） 称呼：民生证券股份有限公司     注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路8号     法定代表东谈主：冯鹤年     权衡东谈主：张玉莛     电话：010-85127609     客服电话：400-619-8888     （33） 称呼：渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室     办公地址：天津市南开区云际谈立达公寓F座渤海证券     法定代表东谈主：王春峰     权衡东谈主：王星     电话：022-28451922     客服电话：400-651-5988     （34） 称呼：华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路228号     办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场     法定代表东谈主：张伟     权衡东谈主：庞晓芸     电话：0755－82492193     客服电话：95597     （35） 称呼：山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街69号山西国外贸易中心东塔楼     办公地址：山西省太原市府西街69号国外贸易中心28层     法定代表东谈主：王怡里     权衡东谈主：孟婉娉     电话：0351-86866    02     客服电话：95573     （36） 称呼：中信证券（山东）有限使命公司     注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001     办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层     法定代表东谈主：冯恩新     权衡东谈主：孙秋月     电话：0532-85022026     客服电话：95548     （37） 称呼：东吴证券股份有限公司     注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街5号     法定代表东谈主：范力     权衡东谈主：陆晓     电话：0512-62938690     客服电话：95330     （38） 称呼：信达证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     法定代表东谈主：肖林     权衡东谈主：付婷     电话：010-83252185     客服电话：95321     （39） 称呼：东方证券股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦     办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层     法定代表东谈主：金文忠     权衡东谈主：朱琼玉     电话：021-63325888     客服电话：95503     （40） 称呼：长城证券股份有限公司     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层     法定代表东谈主：张巍     权衡东谈主：张涛     电话：0755-33680000     客服电话：95514；400-6666-888     （41） 称呼：光大证券股份有限公司     注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号     法定代表东谈主：周健男     权衡东谈主：李晓皙     电话：021-22169111     客服电话：95525     （42） 称呼：中信证券华南股份有限公司     注册（办公）地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01），1001室     法定代表东谈主：胡伏云     权衡东谈主：陈靖     权衡电话：020-88836999     客户服务电话：95396     （43） 称呼：东北证券股份有限公司     注册地址：长春市生态大街6666号     办公地址：长春市生态大街6666号     法定代表东谈主：李福春     权衡东谈主：安岩岩     电话：0431-85096517     客服电话：95360     （44） 称呼：上海证券有限使命公司     注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼     法定代表东谈主：李俊杰     权衡东谈主：魏熠珲     电话：021-53686278     客服电话：4008918918     （45） 称呼：新期间证券股份有限公司     注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501     办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501     法定代表东谈主：叶顺德     权衡东谈主：田芳芳     电话:010-83561146     客服电话:4006989898或95399     （46） 称呼：大同证券有限使命公司     注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层     办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层     法定代表东谈主：董祥     权衡东谈主：薛津     电话：0351-4130322     客服电话：4007-121212     （47） 称呼：国联证券股份有限公司     注册地址:江苏省无锡市金融一街8号     办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702     法定代表东谈主:姚志勇     权衡东谈主:祁昊     电话:0510-82831662     客服电话:95570     （48） 称呼：浙商证券股份有限公司     注册地址：杭州市江干区五星路201号     办公地址：杭州市江干区五星路201号     法定代表东谈主：吴承根     权衡东谈主：高扬     电话：0571-87902974     客服电话：95345     （49） 称呼：祥瑞证券股份有限公司     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层     法定代表东谈主：何之江     权衡东谈主：周一涵     电话：021-38637436     客服电话：95511转8     （50） 称呼：华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座     法定代表东谈主：章宏韬     权衡东谈主：范超     电话：0551-65161821     客服电话：95318     （51） 称呼：国海证券股份有限公司     注册地址：广西桂林市辅星路13号     办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号     法定代表东谈主：何春梅     权衡东谈主：黄桔子     电话：0755-83716841     客服电话：95563；0771-95563     （52） 称呼：财信证券有限使命公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718     办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂外钞票中心26楼     法定代表东谈主：刘宛晨     权衡东谈主：李必文     电话：0731-84779503     客服电话：95317；400-8835-316     （53） 称呼：东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：东莞市莞城区可园南路一号     法定代表东谈主：陈照星     权衡东谈主：李荣     电话：0769-22115712     客服电话：95328     （54） 称呼：国都证券股份有限公司     注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层     法定代表东谈主：翁振杰     权衡东谈主：杜正中     电话：010-84183142     客服电话：400-818-8118     （55） 称呼：东海证券股份有限公司     注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层     办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦     法定代表东谈主：钱俊文     权衡东谈主：王一彦     电话：0519-88168261     客服电话：95531；400-8888-588     （56） 称呼：国盛证券有限使命公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号     办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行南昌分行营业大楼     法定代表东谈主：周军     权衡东谈主：占文驰     电话：0791-86283372     客服电话：956080     （57） 称呼：申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌市鲁木都市高新区(新市区)北京南路358号大成国外大厦20楼2005室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室     法定代表东谈主：李琦     权衡东谈主：王怀春     电话：0991-2307105     客服电话：4008000562     （58） 称呼：中泰证券股份有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路86号     办公地址：上海市花圃石桥路66号东亚银行金融大厦18层     法定代表东谈主：李玮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办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号     法定代表东谈主：郭成林     权衡东谈主：岳帅     电话：010-67017788     客服电话：4008-8888-005     （175）称呼：青岛意才基金销售有限公司     注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层     办公地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层     法定代表东谈主：Giamberto Giraldo     权衡东谈主：牟冲     电话：0532-87071088     客服电话：400-612-3303     （176）称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街１６号     办公地址： 北京市西城区金融大街１６号     法定代表东谈主：王滨     权衡东谈主：陈慧     电话：010-63631519     客服电话：95519     （177）称呼：甬兴证券有限公司     注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层     法定代表东谈主：李抱     权衡东谈主：徐璐     电话：0574-89265288     客服电话：96521      浙江省外客服电话：400-916-0666     （178）公司称呼：北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼     法定代表东谈主：葛新     权衡东谈主：林天赐     权衡电话：13001600048     客服电话：95055-4     （179）公司称呼：玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室     法定代表东谈主：马永谙     权衡东谈主：卢亚博     权衡电话：021-50701082     客服电话：400-080-8208     基金管束东谈主可根据关联法律、法则的要求，采选其他顺应要求的机构代理销售本基金，并将在    基金管束东谈主网站公示。     （二）注册登记机构     称呼：金鹰基金管束有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）     办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路28号越秀金融大厦30楼     法定代表东谈主：姚文强     电话：020- 22825649     传真：020-83282856     权衡东谈主：张盛     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：广东岭南讼师事务所     住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼     法定代表东谈主：邓柏涛     电话：020-81836088     传真：020-31952316     承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     称呼：中审众环管帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层     法定代表东谈主：石文先     电话：027 86770549     传真：027 85424329     邮编：430077      承办注册管帐师：王兵、潘桂权     六、基金的历史沿革与基金合同的顺利     本基金由金鹰保本混杂型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。     金鹰保本混杂型证券投资基金经中国证监会《对于核准金鹰保本混杂型证券投资基金召募的批    复》（证监许可[2011]436号）核准召募，基金管束东谈主为金鹰基金管束有限公司，基金托管东谈主为中国    工商银行股份有限公司。     金鹰保本混杂型证券投资基金自2011年4月13日至2011年5月13日进行公开召募，召募合    束后基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面说明，《金鹰保本混杂型证券    投资基金基金合同》于 2011 年 5 月17 日顺利。      金鹰保本混杂型证券投资基金于 2017 年6月21日第二保本周期到期，由于不顺应保本基金    存续条件，按照《金鹰保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为    非保本的混杂型基金，称呼相应变更为“金鹰元禧混杂型证券投资基金”。金鹰保本混杂型证券投    资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后3个服务日（含第3个服务日），即2017    年6月21日至2017年6月26日。自2017年6月27日起金鹰保本混杂型证券投资基金持重转型    为金鹰元禧混杂型证券投资基金，转型后的《金鹰元禧混杂型证券投资基金基金合同》自该日起生    效。     《基金合同》顺利后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东谈主数目不跨越200东谈主或者基金资产    净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在按期讲述中给以败露；连气儿60个服务日出现前述情    形的，基金管束东谈主应当向中国证监会讲述并建议处罚有计划，如退换运作方式、与其他基金合并或者    绝交基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。     法律法则另有规则时，从其规则。     七、基金份额的申购与赎回     （一）申购与赎回办理的风物     本基金的销售机构包括基金管束东谈主和基金管束东谈主寄托的代销机构。     投资东谈主不错在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金    的申购与赎回。本基金管束东谈主可根据情况增减基金代销机构，并在基金管束东谈主网站公示。     条件老成时，投资东谈主不错通过基金管束东谈主或其指定的代销机构以电话、传真或网上来往等体式    进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。     （二）申购与赎回办理的绽开日及期间     1. 绽开日及绽开期间     本基金的绽开日是指为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券来往所来往日。具    体业务办理期间以销售机构公布期间为准。     若出现新的证券来往市集或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及具体业务办理    期间进行相应的调整并提前公告。     2. 申购赎回的启动期间     本基金的申购、赎回自《基金合同》顺利后不跨越3个月的期间内启动办理，基金管束东谈主应在    启动办理申购、赎回的具体日历前2日在指定媒介（以下简称“网站”）公告。     申购和赎回的绽开日为证券来往所来往日（基金管束东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者    应当在绽开日办理申购和赎回苦求。绽开日的具体业务办理期间在《招募说明书》中载明或另行公    告。     若出现新的证券来往市集或来往所来往期间改变或践诺情况需要，基金管束东谈主可对申购、赎回    期间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒介公告。     （三）申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规画的基金份额净值为基准进行规画；     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；     3、当日的申购与赎回苦求不错在基金管束东谈主规则的期间以内打消；     4、赎回免除“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行步履赎回，以确定    所适用的赎回费率。对于由金鹰保本混杂型证券投资基金转型后基金的基金份额，其持有期将从原    份额取得之日起连气儿规画；     5、基金管束东谈主可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有东谈主践诺利益的前提下调整    上述原则。基金管束东谈主必须在新司法启动实施前按照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介公告。     （四）申购与赎回的表率     1、 申购和赎回的苦求方式     基金投资者必须根据基金销售机构规则的表率，在绽开日的业务办理期间向基金销售机构建议    申购或赎回的苦求。     投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回苦求时，必    须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。     2、 申购和赎回苦求的说明     T日规则期间受理的苦求，往常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该来往的有    效性进行说明，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规则的其他方式查询    申购与赎回的说明情况。     基金管束东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的说明期间进行调整，    并必须在调整实施日前按照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介上公告。     基金发售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表发售机构确乎继承到    申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以基金注册登记机构的说明结果为准。     3、 申购和赎回的款项支付     申购领受全额缴款方式，若申购资金在规则期间内未全额到账则申购不顺利，若申购不顺利或    无效，申购款项将反璧投资者账户。     投资者T日赎回苦求顺利后，基金管束东谈主将通过基金注册登记机构过火关联基金销售机构在T    ＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多数赎回的情形时，款项的支    付办法参照《基金合同》的关联条件处理。     （五）申购和赎回的数额和价钱     1、 份额类别     本基金分设A 类和C类两类基金份额，投资者申购时不错自主采选与A 类（基金代码：210006）    或C类（基金代码：002425）份额相对应的基金代码进行申购。由于基金用度不同，本基金两类基    金份额将分别规画并公告基金份额净值。     2、 申购金额、赎回份额及余额的处理方式     （1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含按期定额申购），申购最低金额为1元（含申购    费，如有），跨越部分不设最初级差限制。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，基金份额余额不    得低于1份，赎回后导致基金份额不及1份的需全部赎回。     （2）投资者通过本公司网上来往平台申购本基金时（含按期定额申购），申购最低金额为10    元（含申购费，如有），跨越部分不设最初级差限制。赎回本基金时，单笔最低赎回份额不受限制，    持有基金份额不及10份时发起赎回需全部赎回。     （3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费，如有）为5万    元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，持有基金份额不及1份时发起赎回    需全部赎回。     （4）基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，调整上述规则申购金额、赎回份额、单个投资    者累计持有基金份额上限及单个来往账户的最低基金份额余额的数目限制。基金管束东谈主必须在调整    实施前依照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介公告。     （5）各代销机构可根据业务情况在不低于上述来往下限的前提下自行调整最低申购金额、最    低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制，投资者办理关联业务时，应免除各代销机    构的具体业务规则。     （6）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管束东谈主应当    采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措    施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告。     3、 A类申购赎回费率     （1）申购费率：     本基金在申购时收取前端申购用度，A类份额申购费率如下：     申购金额（万元）  申购费率      A ＜100  0.8%      100 ≤ A ＜300  0.6%      300 ≤A ＜500  0.4%      A ≥500  每笔1000元      注：上表中，A为投资者申购金额。     本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等    各项用度。     本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用    费率按单笔分别规画。     （2）赎回费率     A类份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额    时收取。本基金的赎回费率如下：     持有期（计为T）  赎回费率      T ＜7日  1.5%      7日 ≤ T ＜30日  0.75%      30日 ≤ T ＜180日  0.5%      T ≥180日  0%      （注：1个月按30天规画，3个月按90天规画，6个月按180天规画，依此类推。投资者通过日    常申购所得基金份额，持有期限自登记机构说明登记之日起规画。）     坚陆续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；坚陆续持有期少于3个月    的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入基金财产；坚陆续持有期长于3个月但少于6    个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；坚陆续持有期长于6个月的投    资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费上钩入基金财产之余的用度用于支付    登记费和其他必要的手续费。     基金管束东谈主不错在法律法则和基金合同规则范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，    基金管束东谈主应在调整实施2日前在指定媒介上刊登公告。     基金管束东谈主不错在不叛逆法律法则规则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销    计划，在基金促销行为期间，基金管束东谈主不错对促销行为范围内的基金投资者调低基金申购费率、    赎回费率。     （3）本基金份额净值的规画，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的    收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后规画，并在T+1日内公告。遇特殊    情况，经中国证监会同意，不错安妥延伸规画或公告。     （4）基金管束东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或    收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介上公告。     （5）基金管束东谈主不错在不违背法律法则规则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金    促销计划，包括但不限于针对以特定来往方式（如网上来往、电话来往等）等进行基金来往的投资    者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管束东谈主不错对基金销售用度实行    一定的优惠并依照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介上公告。     （6）本基金暂不领受舞动订价机制，基金管束东谈主可迷惑基金践诺运作情况，根据关联法律法则    在履行安妥表率并提前公告后加多舞动订价机制。     4、 C类申购赎回费率     （1）本基金C类基金份额不收取申购费。     （2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：     持有期（计为T）  赎回费率      T ＜7日  1.5%      T＜30天  0.5%      T≥30天  0      陆续持有期少于30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。     5、     申购份额的规画方法     净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]     申购用度＝申购金额-净申购金额     申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值     以上规画结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到少许点后两位，由此舛误产生的损失    由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。     例，假设某投资东谈主申购本基金A类基金份额10，000元，T日本基金的A类基金份额净值为    1.0800元。该笔申购的申购用度及赢得的申购份额规画如下：     净申购金额＝10，000/[1+0.8%]＝9，920.63元     申购用度＝10，000-9，920.63＝79.37元     申购份额＝9，920.63/1.0800＝9，185.77份     6、 赎回金额的规画     投资东谈主赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：     赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－赎回用度     上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位。由此舛误产生的损失由基金财产承担，    产生的收益归基金财产系数。     例，假设某投资东谈主在T日赎回其持有A类的基金份额10，000份，T日的A类基金份额净值为    1.0800元，持有期间为5个月，该日赎回适用的赎回费率为0.5%，则投资东谈主赢得的赎回金额规画    如下：     赎回总额＝10，000×1.0800＝10，800元     赎回用度＝10，800×0.5%＝54元     赎回金额＝10，800-54＝10746元     7、 基金份额净值的规画公式     T日的基金份额净值在本日收市后规画，并在T+1日公告。遇特殊情况，经履行安妥表率，可    以安妥延伸规画或公告。规画公式为：     T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额的余额数目     （六）申购与赎回的注册登记      （1）经基金销售机构同意，基金投资东谈主建议的申购和赎回苦求，在基金管束东谈主规则的期间之    前不错打消。     （2）投资东谈主申购基金顺利后，基金注册登记东谈主在T＋1日为投资东谈主加多权益并办理注册登记手    续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。     （3）投资东谈主赎回基金顺利后，基金注册登记东谈主在T＋1日为投资东谈主扣除权益并办理相应的注册    登记手续。     （4）基金管束东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行调整，并最迟于    启动实施前按照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介公告。     （七）多数赎回的认定及处理方式     1、多数赎回的认定     本基金单个绽开日，基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金退换中转出苦求份额总    数后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额）跨越上一日基金总份额的10%    时，即以为发生了多数赎回。     2、多数赎回的处理方式     当出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分顺延    赎回。     （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有材干支付投资者的全部赎回苦求时，按往常赎回表率执    行。     （2）部分顺延赎回：当基金管束东谈主以为支付投资者的赎回苦求有困难或以为支付投资者的赎    回苦求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基    金总份额的10%的前提下，对其余赎回苦求脱期给以办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回苦求，    应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎    回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时采选将当日未获办理部分给以打消外，    延伸至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述规则转入下一个绽开日的赎    回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限    制。     （3）当基金发生多数赎回，在单个持有东谈主的赎回苦求跨越上一绽开日基金总份额25%的情形    下，基金管束东谈主不错脱期办理该单个持有东谈主跨越上一绽开日基金总份额25%的赎回苦求，对于单个    持有东谈主未跨越上一绽开日基金总份额25%的赎回苦求，与当日其它赎回苦求一谈，按照上述（1）    （2）方式处理。当日未获受理的赎回苦求将与下一绽开日的赎回苦求一并处理，直到全部赎回为    止。如该持有东谈主在提交赎回苦求时采选取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。     （4）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管束东谈主应在2日内通过指定媒介    刊登公告，并通过邮寄、传真或《招募说明书》规则的其他方式文书基金份额持有东谈主，并说明关联    处理方法。     本基金连气儿2个或2个绽开日以上发生多数赎回，如基金管束东谈主以为有必要，可暂停接受赎回    苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越20个服务日，并应当在指定媒介    公告。     （八）断绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理     （1）在如下情况下，基金管束东谈主不错断绝或暂停接受投资者的申购苦求：     1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作；      2）证券来往风物在来往期间非往常停市，导致当日基金资产净值无法规画；     3）基金资产限制过大，使基金管束东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产生负面    影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益；     4）法律法则规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；     5）基金管束东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购；     6）基金管束东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或    者跨越50%，或者变相回避50%集结度的情形时；     7）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束    东谈主应当暂停接受基金申购苦求；     8）苦求跨越基金管束东谈主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申    购金额上限的。     发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1）到4）项、7）项暂停申购情    形时，基金管束东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。     （2）在以下情况下，基金管束东谈主不错暂停接受投资者的赎回苦求或者降速支付赎回款项：     1）不可抗力的原因导致基金管束东谈主不可支付赎回款项；     2）证券来往风物照章决定临时停市，导致基金管束东谈主无法规画当日基金资产净值；     3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿2个或2个以上绽开日多数赎回，导致本基金的现    金支付出现困难；     4）发生《基金合同》规则的暂停基金资产估值情况；     5）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束    东谈主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；     6）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形之一的，基金管束东谈主应在规按期限内在指定媒介刊登公告。已接受的赎回苦求，    基金管束东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东谈主已    被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由基金管束东谈主按    照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日给以支付。     同期，在出现上述第3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可脱期支付赎回款项，最长不跨越    20个服务日，并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部分给以    打消。     在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照关联规则在指定媒    介公告。     （3）暂停基金的申购、赎回，基金管束东谈主应按规则公告。     （4）暂停申购或赎回期间收尾，基金再行绽开时，基金管束东谈主应照章公告并报中国证监会和    基金管束东谈主主要办公风物所在地中国证监会派出机构备案。     1）如果发生暂停的期间为一天，基金管束东谈主将于再行绽开日在指定媒介刊登基金再行绽开申    购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的基金份额净值。     2）如果发生暂停的期间跨越一天但少于两周，暂停收尾，基金再行绽开申购或赎回时，基金    管束东谈主将提前两日在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公    告最近一个绽开日的基金份额净值。     3）如果发生暂停的期间跨越两周，暂停期间，基金管束东谈主应每两周至少近似刊登暂停公告一    次；当连气儿暂停期间跨越两个月时，可对近似刊登暂停公告的频率进行调整。暂停收尾，基金再行    绽开申购或赎回时，基金管束东谈主应提前三个服务日，在指定媒介连气儿刊登基金再行绽开申购或赎回    的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。     （八）基金的退换     为便捷基金份额持有东谈主，改日在各项工夫条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金管束    东谈主的关联规则采选在本基金和基金管束东谈主管束的其他基金之间进行基金退换。基金退换的数额限制、    退换费率等具体规则不错由基金管束东谈主届时另行规则并公告。     （九）基金的转托管     本基金面前实行份额托管的来往轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个来往账户转入另一    个来往账户进行来往。具体办理方法参照《业务司法》的关联规则以及基金代销机构的业务司法。     （十）基金的非来往过户     非来往过户是指不领受申购、赎回等基金来往方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某    一投资者基金账户调动到另一投资者基金账户的步履。     基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构招供的其他情况下的非    来往过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐    赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体的情形；“司    法实践”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、    法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应顺应关联法律法则和《基    金合同》规则的持有本基金份额的投资者的条件。办理非来往过户必须提供基金注册登记机构要求    提供的关联贵府。     基金注册登记机构受理上述情况下的非来往过户，其他销售机构不得办理该项业务。     对于顺应条件的非来往过户苦求按《业务司法》的关联规则办理。     （十一）基金的冻结与解冻     基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构    招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、    监管规章以及国度有权机关的要求决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生    的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。     （十二）按期定额投资计划     本基金管束东谈主可为基金投资东谈主提供按期定额投资计划服务，具体实施方法以基金管束东谈主届时公    布的业务司法和公告为准。     （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则    或关联公告。     八、基金的投资     （一）投资办法     本基金在有用约束风险的前提下，力图使基金份额持有东谈主赢得逾额收益与历久本钱升值。     （二）投资范围     本基金的投资对象是具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、    创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行单据、    场所政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可退换公司债券（含可分离来往可转债）、中小    企业私募债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券），以及权证、资产搭救证券、债券回购、    银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货等及法律法则或中国证监会允许基金投    资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关联规则）。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥表率后，不错将其    纳入投资范围。     基金的投资组合比例：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%，每个来往日日终在    扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府    债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、    股指期货、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则实践。     当法律法则的关联规则变更时，基金管束东谈主在履行安妥表率后可对上述资产配置比例进行安妥    调整。     （三）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准：     沪深300指数收益率×20%＋中债总钞票(总值)指数收益率×80%     如果指数编制单元住手规画编制以上指数或改变指数称呼、或今后法律法则发生变化、或有更    安妥的、更能为市集渊博接受的功绩比拟基准推出，本基金管束东谈主在对基金份额持有东谈主利益无践诺    性不利影响的情况下，不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的功绩比拟基准，但应在    取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。     本基金的功绩比拟基准仅看成权衡本基金功绩的参照，未定定也不势必响应本基金的投资策略。     （四）投资策略     本基金在投资组合管束过程中采选主动投资方法，通过数目化方法严格约束风险，并通过有用    的资产配置策略，动态调整安全资产和风险资产的投资比例， 珍贵风险与收益的均衡，力图收尾基    金资产历久稳健升值。     1、资产配置策略     本基金领受固定比例组合保障策略（CPPI），该策略是国外通行的一种投资组合保障策略。其    基本旨趣是将基金资产按一定比例辞别为安全资产和风险资产，其中安全资产将投资于种种债券及    银行进款，以保证投本钱金的安全性；而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证等权益类    资产，以擢升基金投资者的收益。     本基金笼统琢磨国表里政事经济环境、本钱市集运行气象、固定收益类与权益类资产风险收益    特征、基金净资产和价值底线等因素，迷惑资产配置研究结果和市集运行状态，动态调整安全资产    和风险资产的配置比例，力图在确保本金安全的前提下，稳健获取投资收益。     2、债券组合管束策略     本基金将笼统运用多种债券投资策略，收尾组合升值。     （1）类属配置策略     本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及相对价差收益等特    点，研究种种具体信用类债券的投资价值；在此基础上迷惑各细分种类债券供需气象、风险与收益    率变化等因素严慎进行类属配置。     （2）久期配置策略     本基金通过对宏不雅经济趋势、经济周期和政策动向进行分析，对改日利率走势进行判断，确定    债券组合久期，并动态积极调整债券组合的平均久期及期限分散，以有用提高债券组合的总投资收    益。     （3）收益率弧线策略     通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市集风险偏好等因素进行笼统分析，在此基础    上预测利率期限结构及收益率弧线的变化趋势以进行积极资产配置；并根据收益率弧线上不同庚限    收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于具备潜在价值的债券。     （4）杠杆策略     本基金在琢磨债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控的情况下，    通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。     （5）相对价值投资策略     本基金将笼统运用利率预期、收益率弧线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券    的投资价值，要点顺心一定利率区间范围内且顺应设定久期区间、具有较高评级及较好流动性的个    券，或存在订价偏误、市集来往价钱被低估的优质个券。     （6）信用利差弧线策略     信用债收益率是在基准收益率基础上加上响应信用风险的信用利差，因此信用债利差弧线大要    径直影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过顺心信用利差的变化趋势，精选利差趋向缩    小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分析上，本基金将要点顺心经济周期、国度或产业政策、     发借主体所属行业景气度、债券市集供求、信用债券市集结构、信用债券品种的流动性等因素对信    用利差的影响，进而进行信用债投资。     3、股票投资策略     本基金将充分阐述基金管束东谈主的研究上风，根据不同市集环境纯真运用成长、主题、动量、事    件驱动等多种投资策略积极进行股票投资。通过对以良策略的笼统运用，力图收尾基金资产的稳健    升值。     （1）成长策略     本基金所指的成长策略主要指本基金对新兴产业、行业景气度较高或处于高潮阶段的转型行业    及收尾创新转型、陆续增长的传统产业中具有成长立场的上市公司的投资策略。本基金将精选上述    行业中代表性较强、成长性精湛、估值具有眩惑力，预期功绩陆续增长的成长型个股进行投资。     （2）主题策略     本基金将通过分析研究国表里实体经济、政府政策、科学工夫、金融市集等投资主题对经济结    构、产业结构或买卖运作模式的影响力量，发掘和掌握投资主题，积极挖掘和研究新的投资主题，    并对主题投资标的作念出应时调整，从而准确掌握新旧投资主题的退换时机，共享不同投资主题所伴    随的投资机遇。     （3）动量策略      本基金所指的动量策略是指市集在一定时期内呈现“强人恒强”的特征，通过买入往时一段时    期的阐述强势的个股以赢得卓越市集平均水平的收益的投资策略。本基金将笼统分析各股票价钱走    势及价钱动量特征，采选动量特征表现和价钱趋势强盛的个股纳入投资组合。     （4）事件驱动策略     本基金所指的事件驱动策略是指在提前挖掘和真切分析可能变成股价极度波动的事件基础上，    通过充分掌握来往时机获取逾额投资答复的投资策略。     4、存托凭证投资策略     本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略实践，采选投资价值高的存托凭证进行投资。     5、中小企业私募债券投资策略      本基金将运用基本面研究迷惑公司财务分析方法，对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，选    择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。真切研究债券刊行东谈主基本面信息，分析企业的历久运作    风险；对债券刊行东谈主进行财务风险评估；利用历史数据、市集价钱以及资产质料等信息，估算私募    债券刊行东谈主的负约率及负约损失率并检会债券刊行东谈主的增信措施。笼统上述分析结果，确定信用利    差的合理水平，利用市集的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。     6、股指期货投资策略      本基金以套期保值为目的，参与股指期货来往。      本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收    益分析的基础上。基金管束东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和本钱市集因素，迷惑定性和    定量方法，确定投资时机。基金管束东谈主将迷惑股票投资的总体限制，以及中国证监会的关联约束和    要求，确定参与股指期货来往的投资比例。      基金管束东谈主将充分琢磨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风    险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融滋生品的杠杆作用，以达到裁汰    投资组合的举座风险的目的。      若关联法律法则发生变化时，基金管束东谈主期货投资管束从其最新规则，以顺应上述法律法则和    监管要求的变化。     7、国债期货投资策略     国债期货看成利率滋生品的一种，有助于管束债券组合的久期、流动性和风险水平。管束东谈主将    按照关联法律法则的规则，迷惑对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分    析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有    效性等目的进行追踪监控，在最大约束保证基金资产安全的基础上，勤快收尾基金资产的历久踏实    升值。     8、权证投资策略      本基金将权证看作是辅助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，成心于基    金资产升值，成心于加强基金风险约束。本基金将在权证表面订价模子的基础上，笼统琢磨权证标    的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系以及来往轨制遐想等多种因素，对权证进行合理订价。    本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。     9、资产搭救证券投资策略     本基金将笼统运用资产配置 、久期管束、收益率弧线、信用管束和个券α策略等策略积极主动    进行资产搭救证券居品投资。本基金管束东谈主将坚持风险调整后收益最大化的原则，通过信用天资研    究和流动性管束，苦守法律法则和基金合同的约定，严格约束投资风险，确保本金相对安全和基金    资产具有精湛流动性，以期赢得历久踏实收益。     （五）风险收益特征     本基金为混杂型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货    币市集基金。     （六）投资破损步履与限制     1、破损步履      为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，本基金破损从事下列步履：     （1）承销证券；     （2）向他东谈主贷款或提供担保；     （3）从事承担无穷使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；     （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕来往、驾御证券价钱过火他不正直的证券来往行为；     （7）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则破损从事的其他步履。     基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺约束东谈主或者与其有    首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的，应当符    合基金的投资办法和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面    审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关联来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并    按法律法则给以败露。首要关联来往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董    事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。     如法律法则或监管部门取消上述破损性规则，本基金管束东谈主在履行安妥表率后可不受上述规则    的限制。     2、基金投资组合比例限制     本基金的投资组合将免除以下限制：      （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0%-40%；     （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，应当保持    不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、    存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不得跨越基金资产净值的10%；     （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不得跨越该证券的10%；     （5）本基金持有的债券其信用级别不低于BBB级；     （6）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券正回购的资金余额不得跨越基金资产净值的40%；     （7）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为1年，债券回购到期后不得延期；     （8）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不跨越上一来往日基金资产净值的0.5%；本基    金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%，基金管束东谈主管束的全部基金持有统一权证的    比例不跨越该权证的10%。法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则；     （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产搭救证券。本基金持有资产支    持证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资表率，应在评级讲述发布之日起20个服务日内    全部卖出；     （10）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；     （11）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产搭救证券的比例，不得跨越该资产搭救证券    限制的10%；     （12）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产搭救证券，不得跨越其    种种资产搭救证券共计限制的10%；     （13）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产搭救证券的比例，不得跨越基金资产净值的    10％；     （14）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报的股票    数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （15）本基金持有一家公司刊行的开通受限证券，其市值不得跨越基金资产净值的2%；本基金    持有的系数开通受限    证券，其市值不得跨越基金资产净值的10%；经基金管束东谈主和基金托管东谈主协商，    可对以上比例进行调整；     （16）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；     （17）如本基金参与股指期货、国债期货投资，则免除以下投资限制：     1）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；     2）在职何来往日日终持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不    得跨越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、    权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     3）在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的20%；     4）在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一个来往日基    金资产净值的20%；     5）基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差规画）应当顺应基金    合同对于股票投资比例的关联约定；     6）本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的15%；     7）持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的30%；     8）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来往    日基金资产净值的30%；     9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合    约价值，共计（轧差规画）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；     （18）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%；     （19）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越该    上市公司可开通股票的15%；     （20）本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司的可开通股票，不得跨越该上市公    司可开通股票的30%；     （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的15%；     因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不顺应    前款所规则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。     （22）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往的，    可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；     （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往的股票    合并规画；     （24）法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。     基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应《基金合同》的有    关约定。由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组    合不顺应上述约定的比例的，除上述第（2）、（9）、（21）、（22）规则的情况外，基金管束东谈主应在10    个来往日内进行调整，以达到表率。法律法则另有规则的从其规则。     （七）基金管束东谈主代表基金诳骗鼓吹权利处理原则和方法     基金管束东谈主接受基金份额持有东谈主的寄托，为基金份额持有东谈主的利益管束和运用基金资产，必须    恪称使命，履行法律、法则、中国证监会及基金合同规则的义务。     基金管束东谈主有权按照法律、法则及中国证监会的规则，代表基金对所投资公司诳骗鼓吹权利，    但不得谋求对上市公司的控股和直收受束。在基金合同授权范围内，基金管束东谈主有权代表基金签订    与基金关联的合同、条约，并处理与基金关联的法律纠纷。     基金管束东谈主不得通过关联来往为其自身、雇员、授权代理东谈主或任何与其存在猛烈关系的第三    东谈主牟取不当利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大约束保护基金份额持有东谈主利益    的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后，不错依照法律法则    及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风    险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投    资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。     （九）基金投资组合讲述     本投资组合讲述所载数据截止日为2021年9月30日，本讲述中所列财务数据未经审计。     本基金管束东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在作假纪录、误导性阐发或首要遗漏，    并对其内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。     本基金的托管东谈主根据基金合同的规则，复核了本讲述中的财务目的、净值阐述和投资组合讲述    等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性阐发或者首要遗漏。     1、讲述期末基金资产组合情况     序号  面孔  金额(元)  占基金总资产的比例(%)      1  权益投资  170，767，964.32  20.32       其中：股票  170，767，964.32  20.32      2  固定收益投资  622，501，900.00  74.05       其中：债券  622，501，900.00  74.05       资产搭救证券  -  -      3  贵金属投资  -  -      4  金融滋生品投资  -  -      5  买入返售金融资产  37，000，375.50  4.40       其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -      6  银行进款和结算备付金共计  2，696，880.59  0.32      7  其他各项资产  7，627，035.64  0.91      8  共计  840，594，156.05  100.00      注：其他资产包括：来往保证金、应收利息、应收证券清理款、其他应收款、应收申购款、    待摊用度。     2、讲述期末按行业分类的股票投资组合     （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合     代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（％）      A  农、林、牧、渔业  12，350.52  0.00      B  采矿业  -  -        C  制造业  118，605，762.39  14.84      D  电力、热力、燃气及水坐褥和供应业  4，623，320.74  0.58      E  建筑业  38，297.80  0.00      F  批发和零卖业  46，596.76  0.01      G  交通运输、仓储和邮政业  4，881，013.42  0.61      H  住宿和餐饮业  694，233.44  0.09      I  信息传输、软件和信息工夫服务业  5，662，741.13  0.71      J  金融业  12，469，117.22  1.56      K  房地产业  10，472，136.00  1.31      L  租借和商务服务业  7，132，400.00  0.89      M  科学研究和工夫服务业  6，076，700.14  0.76      N  水利、环境和全球设施管束业  37，403.74  0.00      O  住户服务、修理和其他服务业  -  -      P  栽种  -  -      Q  卫生和社会服务  -  -      R  文化、体育和文娱业  15，891.02  0.00      S  笼统  -  -       共计  170，767，964.32  21.36      （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本讲述期内未通过港股通投资股票。     3、讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     序号  股票代码  股票称呼  数目(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(％)      1  603456  九洲药业  124，600  6，864，214.00  0.86      2  000656  金科股份  1，308，000  6，749，280.00  0.84      3  002756  永兴材料  68，000  6，397，440.00  0.80      4  603259  药明康德  37，905  5，791，884.00  0.72      5  300682  朗新科技  212，000  5，473，840.00  0.68      6  600887  伊利股份  112，800  4，252，560.00  0.53      7  605117  德业股份  18，627  4，187，349.60  0.52      8  601012  隆基股份  50，400  4，156，992.00  0.52      9  002245  湛蓝锂芯  195，600  4，091，952.00  0.51      10  601888  中国中免  14，200  3，692，000.00  0.46      4、讲述期末按债券品种分类的债券投资组合     序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(％)      1  国度债券  43，240，900.00  5.41      2  央行单据  -  -      3  金融债券  559，267，000.00  69.97       其中：政策性金融债  60，118，000.00  7.52      4  企业债券  -  -      5  企业短期融资券  19，994，000.00  2.50      6  中期单据  -  -      7  可转债（可交换债）  -  -      8  同行存单  -  -      9  其他  -  -      10  共计  622，501，900.00  77.88      5、讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     序号  债券代码  债券称呼  数目（张）  公允价值(元)  占基金资产净值比例（％）      1  210005  21附息国债05  400，000.00  42，240，000.00  5.28      2  149240  20长江05  400，000.00  40，644，000.00  5.08      3  175350  20东债03  400，000.00  40，496，000.00  5.07      4  175534  20华泰G8  400，000.00  40，356，000.00  5.05      5  1822044  18北银租借钱01  400，000.00  40，348，000.00  5.05      6、讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产搭救证券投资明细     本基金本讲述期内未投资资产搭救证券。     7、讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本讲述期内未投资贵金属。     8、讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本讲述期内未投资权证。     9、讲述期末本基金投资的股指期货来往情况说明     （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本讲述期内未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     10、讲述期末本基金投资的国债期货来往情况说明     （1）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本讲述期内未投资国债期货。     （2）本期国债期货投资评价     无。     11、投资组合讲述附注     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体之一的海通证券股份有限公司因未充分履行陆续督导义    务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形等未实时败露公司首要事项，未照章履行其他职责的步履，于2021    年9月28日被中国证券监督管束委员会重庆监管局出具行政处罚事前见知书，拟对其责令改正，    公开处罚，充公财务参谋人业务收入100万元，并处以300万元罚金；因在开展部分投资参谋人、私募    资产管束业务过程中，未按照审慎操办原则，有用约束和驻扎风险等未照章履行其他职责步履，于    2021年3月31日被中国证券监督管束委员会上海监管局处以暂停受理或办理业务等监管措施。该    证券的投资顺应本基金管束东谈主里面投资决策。     （2）本基金本讲述期内投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。     （3）其他各项资产组成     序号  称呼  金额(元)      1  存出保证金  19，932.64      2  应收证券清理款  -      3  应收股利  -      4  应收利息  7，594，627.61      5  应收申购款  12，475.39      6  其他应收款  -      7  待摊用度  -      8  其他  -      9  共计  7，627，035.64      （4）讲述期末持有的处于转股期的可退换债券明细     本基金本讲述期末未持有处于转股期的可退换债券。     （5）讲述期末前十名股票中存在开通受限情况的说明     本基金本讲述期末前十名股票中不存在开通受限证券。     （6）投资组合讲述附注的其他笔墨形容部分     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。     九、基金的功绩     基金管束东谈主依照恪称使命、结实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证基金    一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投资者在作念    出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金合同顺利日为2017年6月27日，基金合同顺利以来（适度2021年6月30日）的投资功绩及    与同期基准的比拟情况，还是由托管东谈主复核无误。     （一）功绩比拟     1、金鹰元禧混杂A：     阶段  净值增长率①  净值增长率表率差②  功绩比拟基准收益率③  功绩比拟基准收益率表率差④  ①－③  ②－④      2017.6.27-2017.12.31   -2.40%  0.19%  1.56%  0.14%  -3.96%  0.05%      2018.1.1-2018.12.31   0.01%  0.24%  1.91%  0.26%  -1.90%  -0.02%      2019.1.1-2019.12.31   8.02%  0.16%  10.40%  0.23%  -2.38%  -0.07%      2020.1.1-2020.12.31   23.07%  0.26%  23.38%  0.24%  -0.31%  0.02%      2021.1.1-2021.6.30  3.42%  0.35%  1.88%  0.28%  1.54%  0.07%      2017.6.27-2021.6.30  27.27%  0.27%  25.70%  0.25%  1.57%  0.02%      2、金鹰元禧混杂C：     阶段  净值增长率①  净值增长率表率差②  功绩比拟基准收益率③  功绩比拟基准收益率表率差④  ①－③  ②－④      2017.6.27-2017.12.31   -2.36%  0.19%  1.56%  0.14%  -3.92%  0.05%      2018.1.1-2018.12.31   -0.02%  0.24%  1.91%  0.26%  -1.93%  -0.02%      2019.1.1-2019.12.31   7.90%  0.16%  10.40%  0.23%  -2.50%  -0.07%      2020.1.1-2020.12.31   22.83%    0.26%    23.38%   0.24%   -0.55%   -0.02%      2021.1.1-2021.6.30  3.36%  0.35%  1.88%  0.28%  1.48%  0.07%      2017.6.27-2021.6.30  26.96%  0.27%  25.70%  0.25%  1.26%  0.02%      历任基金司理任职情况为：倪超先生，管束期间为2017年6月27日至2018年3月20日；吴    德瑄先生，管束期间为2017年9月30日至2020年12月31日；戴骏先生，管束期间为2017年6    月27日至2022年2月19日；杨晓斌先生，管束期间为2019年6月27日于今；王怀震先生，管    理期间为2022年11月5日于今。     （二）净值增长率走势对比     自本基金的基金合同顺利以来，本基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变    动的比拟如下图所示：     金鹰元禧混杂型证券投资基金     累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图     (2017年6月27日至2021年6月30日)     1．金鹰元禧混杂A：     注：1、本基金由原金鹰保本混杂型证券投资基金于2017年6月27日转型而来；     2、适度讲述期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规则的各项比例；     3、本基金的功绩比拟基准是：沪深300指数收益率×20%＋中债总钞票(总值)指数收益率    ×80%。     2．金鹰元禧混杂C：     注：1、本基金由原金鹰保本混杂型证券投资基金于2017年6月27日转型而来；     2、适度讲述期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规则的各项比例；     3、本基金的功绩比拟基准是：沪深300指数收益率×20%＋中债总钞票(总值)指数收益率    ×80%。     十、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火    他投资所形成的价值总和。     其组成主要有：     （1）银行进款过火应计利息；     （2）结算备付金过火应计利息；     （3）根据关联规则缴纳的保证金过火应收利息；     （4）应收证券来往清理款；     （5）应收申购款；     （6）股票投资过火估值调整；     （7）债券投资过火估值调整和应计利息；     （8）权证投资过火估值调整；     （9）其他投资过火估值调整；     （10）其他资产等。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金    托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国    东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机    构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。     （四）基金财产的守护和责罚     本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基    金管束东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管    理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金注册登    记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请    求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。     基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基    金财产不属于其清招待产。     基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；基金管    理东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。     十一、基金财产的估值     （一）估值目的     基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后确    定的基金资产净值而规画出的基金份额净值，是规画基金申购与赎回价钱的基础。     （二）估值日     本基金的估值日为关联的证券来往风物的往常营业日以及国度法律法则规则需要对外败露基    金净值的非营业日。     （三）估值对象     基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。     （四）估值表率     基金日常估值由基金管束东谈主进行。基金管束东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形    式加密传真或以电子方式传送至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》规则的估值方    法、期间、表率进行复核，复核无误后在基金管束东谈主传果真书面估值结果上加盖业务公章或以电子    方式传送复返给基金管束东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。     （五）估值方法     本基金按以下方式进行估值：     1、证券来往所上市的有价证券的估值     （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化，以最近来往日的市价（收    盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要    变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱；     （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种按估值日第三方估值机构提供    的相应品种估值净价估值，如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券    价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，领受估值工夫确定公允价值；     （3）来往所上市来往的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得    到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构    未发生影响证券价钱的首要事件的，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利    息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价    格的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近来往市价，确定公允    价钱；     （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以    可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。来往所市集挂牌转让的资产搭救证券和私募债券，领受    估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的统一股票的市价    （收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，统一股票在来往所上市后，按来往所上市的统一股    票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关联规则确定    公允价值。     3、银行间市集来往的固定收益品种的估值     （1）银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值    净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一    估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）    后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。     （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，在刊行利率    与二级市集利率不存在表现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。     4、统一债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估值。     5、股指期货合约及国债期货合约，一般以估值当日对应合约的结算价进行估值，估值当日无    结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来往日结算价估值。当日结算价    及结算司法以《中国金融期货来往所结算确定》为准。如法律法则今后另有规则的，从其规则。     6、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来往的股票    实践。     7、如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具    体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。     8、关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估    值。     根据《基金法》，基金管束东谈主规画并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管束东谈主计    算的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接洽后，    仍无法达成一致的想法，按照基金管束东谈主对基金资产净值的规画结果对外给以公布。     （六）基金份额净值的说明和估值错误的处理     基金份额净值的规画保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入。当估值或份额净值计价    错误践诺发生时，基金管束东谈主应当立即纠正，并采选合理的措施详确损失进一步扩大。当错误达到    或跨越基金资产净值的0.25%时，基金管束东谈主应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额    净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告。因基金估值错误给投资者变成损失的，应先由基金管束东谈主承    担，基金管束东谈主对不应由其承担的使命，有权向罪戾东谈主追偿。     对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：     1、差错类型     本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售机构、    或投资者自身的罪戾变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该差错遭受    损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿使命。     上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、系统故障    差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法预想、无法避    免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规则实践。     由于不可抗力原因变成投资者的来往贵府灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可抗力原因    出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还    不当得利的义务。     2、差错处理原则     （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错使命方应实时和洽各方，实时进行更正，    因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主造    成损失的由差错使命方承担；若差错使命方还是积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的期间    进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确    认，确保差错已得到更正；     （2）差错的使命方对可能导致关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对差    错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责；     （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错使命方仍应答差    错负责，如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失    （“受损方”），则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当    得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返    还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不当得利返还的总和跨越其践诺    损失的差额部分支付给差错使命方；     （4）差错调整领受尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式；     （5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金管束东谈主罪戾变成基金资产损失机，基金托管东谈主    应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪戾变成基金资产损失机，基金管束东谈主应为    基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管束东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝    进行补偿时，由基金管束东谈主负责向差错方追偿；     （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法则、《基金    合同》或其他规则，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金    管束东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失；     （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。     3、差错处理表率     差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：     （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的使命方；     （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；     （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；     （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来往数据的，由基金注册登记机构    进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行说明；     （5）基金管束东谈主及基金托管东谈主基金份额净值规画错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基    金管束东谈主应当讲述中国证监会；基金管束东谈主及基金托管东谈主基金份额净值规画错误偏差达到基金份额    净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告。     （七）暂停估值的情形     （1）与本基金投资关联的证券来往风物遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     （2）因不可抗力或其他情形致使基金管束东谈主无法准确评估基金资产价值时；     （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管    理东谈主应当暂停基金估值；     （4）中国证监会认定的其他情形。     （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金    资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。     （九）特殊情形的处理     （1）基金管束东谈主按估值方法的第7项进行估值时，所变成的舛误不看成基金资产估值错误处    理；     （2）由于证券来往所过火登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管    理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现该错误的，由此    变成的基金资产估值错误，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管束东谈主、基金托管    东谈主应当积极采选必要的措施排斥由此变成的影响。”     十二、基金的收益与分派     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，    基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分派利润     基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益的孰低    数。     （三）基金收益分派原则     1、在顺应关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为6次，每次收益分派    比例不得低于收益分派基准日可供分派利润的20%，若《基金合同》顺利活气3个月可不进行收益    分派；     2、本基金收益分派方式：基金收益分派方式分为现款分成与红利再投资，投资者可采选现款    红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益    分派方式是现款分成；如投资者在不同销售机构采选的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资    者终末一次采选的分成方式为准；     3、基金收益分派后种种基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的种种基金份额    净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；     4、由于本基金种种基金份额的用度不同，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本    基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；     5、法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。     （四）收益分派有计划     基金收益分派有计划中应载明适度收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时    间、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管束    东谈主可相应制定不同的收益分派有计划。     （五）收益分派有计划的确定、公告与实施     本基金收益分派有计划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的关联    规则在指定媒介上公告。     基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的期间不得跨越15个工    作日。     （六）基金收益分派中发生的用度     基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利    小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的    现款红利自动转为基金份额：     现款红利转基金份额视同申购，但不收取申购费。     红利再投资的规画方法，均依照《业务司法》实践。     （七）实施侧袋机制期间的收益分派     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。     十三、基金的用度和税收     （一）基金用度的种类     1、基金管束东谈主的管束费；     2、基金托管东谈主的托管费；     3、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费；     4、《基金合同》顺利后与基金关联的信息败露用度；     5、《基金合同》顺利后与基金关联的管帐师费、讼师费和诉讼费；     6、基金份额持有东谈主大会用度；     7、基金的证券来往用度；     8、基金的银行汇划用度；     9、按照国度关联规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。     本基金绝交清理时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。     （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式     （1）基金管束东谈主的管束费     本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管束费的规画方法如下：     H＝E×0.60%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金管束费     E 为前一日基金财产净值     基金管束费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金    管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束    东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     （2）基金托管东谈主的基金托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的规画方法如下：     H=E×0.2%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财产净值     基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金    托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节    沐日、公休日等，支付日历顺延。     3、销售服务费      本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。在常常    情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率计提。规画方    法如下：      H＝E×0.1%÷当年天数      H为 C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为 C类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付，于次月前2个服务日内从基金财产中一次性划出，由基    金管束东谈主代收，基金管束东谈主收到后按关联合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休    日等，支付日历顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管束东谈主的基金行销告挥霍、    促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等。     上述（一）“基金用度的种类”中第4－9项用度，根据关联法则及相应条约规则，按用度实    际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的面孔     下列用度不列入基金用度：     1、基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失；     2、基金管束东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》顺利前的关联用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息败露用度    等用度；     4、其他根据关联法律法则及中国证监会的关联规则不得列入基金用度的面孔。     （四）实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产    变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募说明书“侧袋机制”    部分的规则。     （五）税收     本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法则的规则履行征税义务。     十四、基金的管帐与审计     （一）基金管帐政策     （1）基金管束东谈主为本基金的基金管帐使命方；     （2）基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的管帐年度按如下    原则：如果《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度；     （3）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；     （4）管帐轨制实践国度关联管帐轨制；     （5）本基金零丁建账、零丁核算；     （6）基金管束东谈主及基金托管东谈主各自卫留齐备的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照    关联规则编制基金管帐报表；     （7）基金托管东谈主每月与基金管束东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方式确    认。     （二）基金年度审计     （1）基金管束东谈主聘用与基金管束东谈主、基金托管东谈主相互零丁的具有证券、期货关联业务经验的    管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     （2）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金管束东谈主和基金托管东谈主同意。     （3）基金管束东谈主以为有充足事理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换管帐师事务所    需按照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介公告。     十五、基金的信息败露     （一）败露依据     本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》过火    他关联规则。     （二）信息败露义务东谈主     本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持    有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。     本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会    的规则败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予败露的基金信息通过中国证监会    指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介    败露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息资    料。     （三）信息败露承诺     本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：     （1）作假纪录、误导性阐发或者首要遗漏；     （2）对质券投资功绩进行预测；     （3）违纪承诺收益或者承担损失；     （4）漫骂其他基金管束东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；     （5）登载任何当然东谈主、法东谈主或者监犯东谈主组织的道贺性、捧场性或推选性的笔墨；     （6）中国证监会破损的其他步履。     （四）败露文本     本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证    不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。     本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。     （五）公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     1、《招募说明书》、《基金合同》、《托管条约》、《基金居品贵府概要》     （1）《招募说明书》应当最大约束地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、    申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。    《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，    更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少    每年更新一次。基金绝交运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。     （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大    会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特点等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。     （3）《托管条约》是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行为中    的权利、义务关系的法律文献。     （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信    息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当在三个服务    日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府    概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管束东谈主不再更新    基金居品贵府概要。     2、《发售公告》     基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在败露《招募说明书》确当    日登载于指定媒介上。     3、《基金合同》顺利公告     基金管束东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利公告。     4、基金净值信息     《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在指定    网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。     在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定    网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。     基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度终末一    日的基金份额净值和基金份额累计净值。     5、基金份额申购、赎回价钱     基金管束东谈主应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回    价钱的规画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查阅或    者复制前述信息贵府。     6、基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述     基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述登载在指    定网站上，将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过具    有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。     基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述登载在    指定网站上，将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。     基金管束东谈主应当在每个季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度讲述，并将季度报    告登载在指定网站上，将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。     《基金合同》顺利不及2个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报    告。     基金管束东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伙产情况过火流动性风险分析。     讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形，为保障其他投资者    的权益，基金管束东谈主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下败露该投资    者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监    会认定的特殊情形除外。     7、临时讲述     本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊    和指定网站上。     前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列    事件：     （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；     （2）《基金合同》绝交、基金清理；      （3）退换基金运作方式、基金合并；     （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；     （5）基金管束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管    东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；     （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管束东谈主的践诺约束东谈主变更；     （8）基金召募期延长或提前收尾召募；     （9）基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；     （10）基金管束东谈主的董事在最近12个月内变更跨越百分之五十，基金管束东谈主、基金托管东谈主专    门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跨越百分之三十；     （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；     （12）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务关联步履受到首要行政处罚、    刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到首要行政处罚、    刑事处罚；     （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺约束东谈主或者    与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往事项，    中国证监会另有规则的情形除外；     （14）基金收益分派事项；     （15）管束费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提表率、计提方式和费率发生    变更；      （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；     （17）本基金启动办理申购、赎回；     （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；     （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；     （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；     （21）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响    的其他事项或中国证监会规则的其他事项。     8、表现公告     在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集娴雅传的讯息可能对基金份额    价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主利益的，关联信息败露义    务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开表现，并将关联情况立即讲述中国证监会。     9、基金份额持有东谈主大会决议     基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。召开基金份额持    有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前30日在指定媒介上公告基金份额持有东谈主大会的召开期间、会议    体式、审议事项、议事表率和表决方式等事项。     基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有    东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行关联信息败露义务。     10、清理讲述     《基金合同》绝交的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出    清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述指示性公告登载在    指定报刊上。     11、投资股指期货、国债期货关联公告     若本基金投资股指期货、国债期货，基金管束东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述    和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损    益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既    定的投资政策和投资办法等。     若中国证监会或其他关联监管机构出台新规则，则按新规实践。     12、投资资产搭救证券的信息败露     若本基金投资资产搭救证券，基金管束东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其持有的资产支    持证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产搭救证券明细。     基金管束东谈主应在基金季度讲述中败露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净    资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产搭救证券明细。     若中国证监会或其他关联监管机构出台新规则，则按新规则实践。     13、投资中小企业私募债券的信息败露     若本基金投资中小企业私募债，基金管束东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两日内，在中    国证监会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。     基金管束东谈主应当在基金的季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等    文献中败露中小企业私募债券的投资情况。     若中国证监会或其他关联监管机    构出台新规则，则按新规则实践。     14、 投资存托凭证的信息败露     本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来往的股票实践。     15、实施侧袋机制期间的信息败露     本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的规    定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。     16、中国证监会规则的其他信息。     （六）信息败露事务管束     基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高等管束东谈主员负责    管束信息败露事务。     基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会关联基金信息败露内容与模式准    则等法则的规则。     基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管束东谈主    编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述和更新的招募说明书、    基金居品贵府概要、基金清理讲述等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进    行书面或电子说明。     基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采选一家报刊败露本基金信息。基金管束东谈主、基金    托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信息的的确、    准确、齐备、实时。     基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介败露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介败露    信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露统一信息的内容应当    一致。     为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律想法书的专科机构，应当制作服务    底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》绝交后10年。     基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信    息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提下，自主擢升    信息败露服务的质料。具体要求应当顺应《信息败露办法》等法律法则及自律司法的关联规则。前    述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。     （七）信息败露文献的存放与查阅     照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则规则将信息置备    于公司住所，供社会公众查阅、复制。     （八）本基金信息败露事项以法律法则规则及《基金合同》约定的内容为准。     十六、侧袋机制     （一）侧袋机制的实施条件、实施表率     当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大约束保护基金份额持有东谈主利    益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后，不错依照法律    法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。     基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《证券法》规则的    管帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。     （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排     1、基金份额的申购与赎回     （1）启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，说明基金    份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额    办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。     （2）侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和退换；同期，    基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作    情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用    于主袋账户份额。     （3）基金管束东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。多数赎回    按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一服务日主袋账户总份额的10%认定。     2、基金的投资     侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、    组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东谈主规画各项投资    运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。     基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来往日内完成对主袋账户投资组合的调整，    但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。     基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。     3、基金的用度     侧袋机制实施期间，关联用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管束费。与侧袋账    户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。     4、基金的收益分派     侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄气基金合同收益分派条件的情形下，基金管束东谈主可    对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。     5、基金的信息败露     （1）基金净值信息     基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的败露方式和频率败露主袋账    户的基金资产净值和份额净值。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主暂停败露侧袋账户份额净值。     （2）按期讲述     侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金按期讲述中败露讲述期内特定资产处置进展情    况，败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成基金管束东谈主对特定资    产最终变现价钱的承诺。     （3）临时讲述     基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利    益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。     6、基金份额持有东谈主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持    有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召集和    审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权顺应该等    比例：     （1）基金份额持有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关联基金份额10%    以上（含10%）；     （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基    金份额的二分之一（含二分之一）；     （3）通讯开会的径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额持有东谈主所持    有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；     （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登    记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的3个月以    后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含    三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；     （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）    选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；     （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；     （7）极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。     统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。     7、特定资产处置清理     特定资产以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份    额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主    支付对应款项。     侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应当实时向侧袋    账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，    基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则要求实时发布临时公告。     8、侧袋的审计     基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时聘用顺应《证券法》规则的管帐    师事务所进行审计并败露专项审计想法。     （三）本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部    分，如将来法律法则或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则    或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一    致并履行安妥表率后，在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，可径直    对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     十七、风险揭示     （一）风险指示     基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资形式和来往轨制    等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。     （二）证券市集风险     证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资形式和来往轨制等各式因素的影响，导致基金收    益水平变化而产生风险，主要包括：     1、政策风险     因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集    价钱波动而产生风险。     2、经济周期风险     跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资的收益水平也会    随之变化，从而产生风险。     3、利率风险     金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦直接影响着债券的价钱和收益    率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资的收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。    举例在利率高潮时，基金持有的债券类资产价钱将会下降，若基金组合加权平均久期过长，则将给    基金资产带来较大的损失。     4、通货推广风险     通货推广风险也称购买力风险。基金持有东谈主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货    推广，现款的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。     5、上市公司操办风险     上市公司的操办好坏受多种因素影响，如管束材干、财务气象、市集长进、行业竞争、东谈主员素    质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能    下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散    这种非系统风险，但也不可完全回避。     6、债券收益率弧线变动的风险     债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移关联的风险。由于不同期限债券的收益    率变动进程不同，各期限债券的价钱变动也会不同；基金组合单一的加权平均久期目的将不可充分    响应这一债券收益率弧线非平行迁移带来的风险。     7、再投资风险     再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来    的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利    息收入进行再投资时，将赢得比以前较少的收益率。      8、信用风险     主要指债券、资产搭救证券、单据等刊行主体信用气象恶化，到期不可履行合约进行兑付；以    及债券刊行东谈主出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用天资裁汰导致债券价钱下降的    风险；信用风险也包括证券来往敌手因负约而产生的证券交割风险，以及上市公司信息败露不的确、    不齐备，而导致基金资产损成仇收益变化的风险。     9、资产搭救证券的提前偿付风险     基金投资资产搭救证券品种时，证券化的信赖财产中债务东谈主提前还款会变成信赖财产的现款流    量失衡，从而与遐想的现款流量盘算不同，影响基金投资的资产搭救证券的收益。除受债务东谈主自身    的财务气象影响外，市集利率的变化，其他融资成本的变化等因素都将影响债务东谈主提前还款。由于    影响因素多且不确定，因此债务东谈主提前还款的期间和数目都很难准确瞻望。     10、股价波动风险     由于本基金可投资于权益类资产（含新股申购），本基金所投资的权益类资产在持有期内价钱    的波动将会对基金收益率产生影响；本基金进行新股申购时，由于资金的占用、中签率和首日开盘    价的不确定性，以及某些申购顺利的新股因锁按期而在一段期间内丧失流动性而带来的风险，也将    会对基金资产的收益变成影响；另外基金投资的滋生品资产（包括含权债券），其内在价值也会因    标的资产价钱的波动以及距离到期的期间而变化，进而给基金组合的收益带来影响。     11、债券回购风险     债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包    括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购来往中来往敌手在回购到期时，    不可偿还全部或部分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行正回购操作时，    回购利率大于融入资金的投资收益率，或者逆回购操作时，回购利率小于融出资金潜在的投资收益    率而导致的风险，以及由于正回购操作导致投资总量放大，致使系数这个词组合风险放大的风险；而波动    性加大的风险是指在进行正回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动    性（表率差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。正回购比例越高，风险袒露进程也就越高，    对基金净值变成损失的可能性也就越大。     （三）管束风险     基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管束系统成立不当变成操作造作或公司里面失    控而可能产生的损失。管束风险包括：     1、决策风险     决策风险指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程中，由于决策失    误而给基金资产变成的可能的损失；     2、操作风险     操作风险指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、来往操作造作等东谈主为因素而可能导致    的损失；     3、工夫风险     工夫风险是指公司管束信息系统成立不当等因素而可能变成的损失。     （四）职业谈德风险     职业谈德风险是指公司职工不苦守职业操守，发生犯罪、违纪步履而可能导致的损失。     （五）流动性风险     因市集来往量不及，导致证券不可迅速、低成腹地调动为现款的风险。同期在基金运作过程中，    可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，致使影    响基金份额净值。     启用侧袋机制对投资者的影响：      侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并    以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋    机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额    往常绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户    份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变    现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可    能因此面对损失。     实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管束东谈主在基金按期讲述中败露    讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资    产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的使命。     基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存    在暂停申购的可能。     启用侧袋机制后，基金管束东谈主规画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需琢磨主袋账户资产，    基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的功绩目的不可响应特定资产的真不二价    值及变化情况。     （六）合规性风险     指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者基金投资违背法则及基金合同有    关规则的风险。     （七）投资管束风险     本基金根据宏不雅经济运行气象、金融市集环境及利率走势的笼统判断，在约束利率风险、信用    风险以及流动性风险等基础上，采选主动的自上而下的投资策略和从下到上的品种采选相互迷惑，    力图为投资者在保障本金安全的情况下收尾更多的资产升值，但同期也不可幸免地带来了组合风险    的加多。在基金投资管束运作过程中，可能因基金管束东谈主对经济时局和证券市集态势的判断有误、    获取的信息不全等因素而影响基金的收益水平。同期，基金管束东谈主的投资管束水平、技能和工夫等    对基金收益也存在影响。     （八）中小企业私募债投资风险     中小企业私募债是根据关联法律法则由非上市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于不可    公开来往和发借主体天资相对较差，导致了中小企业私募债的来往不活跃，及潜在较大的流动性风    险和信用风险。当发借主体信用质料恶化或市集流动性受限时，本基金可能无法卖出所持有的中小    企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。     （九）本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险     本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博    礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基    金管束东谈主直销机构和代销机构）根据关联法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的    评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，    投资东谈主在购买本基金是需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配考研。     （十）本基金特地的风险     本基金为混杂型基金，资产配置策略对基金的投资功绩具有较大的影响。在类别资产配置中可    能会由于市集环境等因素的影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。     投资存托凭证的特定风险：      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，    本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的    风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在相反可    能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托    条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭    证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息    败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。     （十一）其他风险     （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基金可能    会面对一些特殊的风险；     （2）因工夫因素而产生的风险，如规画机系统不可靠产生的风险；     （3）因基金业务快速发展而在轨制开拓、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风    险；     （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕来往、诓骗步履等产生的风险；     （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；     （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风    险；     （7）其他不测导致的风险。     十八、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理     （一）《基金合同》的变更     1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东谈主大会决议通过     （1）更换基金管束东谈主；      （2）更换基金托管东谈主；     （3）退换基金运作方式；     （4）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金表率或调高销售服务费率，但法律法则要求提高该    等薪金表率除外；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资办法、范围或策略；      （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额持有东谈主大会召开表率；     （9）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项。     但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更    并公告，并报中国证监会备案：     （1）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低    销售服务费率、对份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下调整基金份额类别、变更或加多收费    方式；     （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；     （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基金合    同》当事东谈主权利义务关系发生变化；     （5）按照基金合同的约定，变更功绩比拟基准；     （6）在对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商    一致，调整基金收益的分派原则和支付方式，或者于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；     （7）在对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商    一致，对基金份额进行折算；     （8）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情形。     2、《基金合同》变更顺利     对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起顺利，自决议顺利后两日    内在指定媒介公告。     （二）基金合同的绝交     有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：     （1）基金份额持有东谈主大会决定绝交的；     （2）基金管束东谈主、基金托管东谈主职责绝交，在6个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主链接    的；     （3）《基金合同》约定的其他情形；     （4）关联法律法则和中国证监会规则的其他情况。     （三）基金财产的清理     （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起30个服务日内成立清理小组，    基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。     （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事    证券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘    用必要的服务主谈主员。     （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和    分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。     （4）基金财产清理表率：     1）《基金合同》绝交后，由基金财产清理小组长入收受基金；     2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     3）对基金财产进行估值和变现；     4）制作清理讲述；     5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法律想法书；     6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；     7）对基金财产进行分派。     （5）基金财产清理的期限为6个月。     （四）清理用度     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金    财产清理小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产清理剩余资产的分派     依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、交    纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。     （六）基金财产清理的公告     清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货关联业务经验的    管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告    于《基金合同》绝交并报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公告。     （七）基金财产清理账册及文献的保存     基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。     十九、基金合同的内容摘录     一、基金合同当事东谈主及权利义务     （一）基金管束东谈主     1、基金管束东谈主简况     称呼：金鹰基金管束有限公司     住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79     法定代表东谈主： 王铁     设立日历：2002年12月25日     批准设立机关：中国证监会     批准设立文号：证监基金字【2002】97号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：5.102亿元东谈主民币     存续期限：陆续操办     2、基金管束东谈主的权利     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管束东谈主的权利包括但不限于：     （1）照章召募基金；     （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管束基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管束费以    及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合    同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的    利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）采选、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的关联步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并赢得《基    金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）在顺应关联法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务司法》，决定和调整    除调高管束费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；     （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓吹权利，为基金的利益诳骗因基金财产    投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （15）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；     （16）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；     （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。     3、基金管束东谈主的义务     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管束东谈主的义务包括但不限于：     （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、    申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理条约及国度    关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》顺利之日起，以结实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；     （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管束和    运作基金财产；     （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金    财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任何第    三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东谈主的监督；     （8）采选安妥合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合    同》等法律文献的规则，按关联规则规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；     （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，履行信息败露及讲述义务；     （12）保守基金买卖巧妙，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》    过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予遁入，不向他东谈主涌现；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；     （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托    管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按规则保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府15年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，何况保证投资者大要按    照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本的条件    下得到关联贵府的复印件；     （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；     （19）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文书基金托管东谈主；     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担    补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；     （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基    金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担    使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管束东谈主来源承担了责    任的情况下，基金管束东谈主有权向第三方追偿；     （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金管束东谈主    承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金    认购东谈主；     （25）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金托管东谈主     1、基金托管东谈主简况     称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     法定代表东谈主：易会满     成立期间：1984年1月1日     批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》（国    发[1983]146号）     注册本钱：东谈主民币35，640，625.71万元     存续期间：陆续操办     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3号     2、基金托管东谈主的权利     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：     （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全守护基金财产；     （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收入；     （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及国度法    律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并采选必    要措施保护基金投资者的利益；     （4）在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；     （5）开立证券来往资金账户，用于证券来往资金清理；     （6）在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配    及资金的清理；     （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；     （8）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；     （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。     3、基金托管东谈主的义务     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：     （1）以结实信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业风物，配备敷裕的、及格的熟悉基金托    管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；     （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财产的安    全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同    的基金分别成立账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、    账册记录等方面相互零丁；     （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任何第    三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；     （5）守护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；     （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主    的投资指示，实时办理清理、交割事宜；     （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规则另有规则外，在基金信    息公开败露前给以遁入，不得向他东谈主涌现；     （8）复核、审查基金管束东谈主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；     （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；     （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具想法，说明基金管束东谈主在各    枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管束东谈主有未实践《基金合同》规    定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了安妥的措施；     （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府15年以上；     （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （13）按规则制作关联账册并与基金管束东谈主查对；     （14）依据基金管束东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；     （15）按照规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主    大会；     （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管束东谈主的投资运作；     （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；     （18）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，    并文书基金管束东谈主；     （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿使命不因其退任而    免除；     （20）按规则监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管束东谈主因    违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管束东谈主追偿；     （21）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；     （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。     （三）基金份额持有东谈主     基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取    得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其    不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书    面签章或署名为必要条件。     统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。     1、基金份额持有东谈主的权利     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分派清理后的剩余基金财产；     （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；     （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会；     （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诳骗表决    权；     （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；     （7）监督基金管束东谈主的投资运作；     （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；     （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。     2、基金份额持有东谈主的义务     根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：     （1）苦守《基金合同》；     （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；     （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的有限使命，《基金    合同》另有规则的除外；     （4）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；     （5）返还在基金来往过程中因任何原因，自基金管束东谈主、基金托管东谈主及代销机构处赢得的不    当得利；     （6）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；     （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金份额持有东谈主大会     基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。基金份额    持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。     （一） 召开事由     1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：     （1）绝交《基金合同》；     （2）更换基金管束东谈主；     （3）更换基金托管东谈主；     （4）退换基金运作方式；     （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金表率或调高销售服务费率，但法律法则要求提高该    等薪金表率除外；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资办法、范围或策略；     （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；     （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；     （11）单独或共计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有东谈主（以基    金管束东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；     （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；     （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。     2、以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：     （1）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低    销售服务费率、对份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下调整基金份额类别、变更或加多收费    方式；     （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；     （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基金合    同》当事东谈主权利义务关系发生变化；     （5）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；     （6）在对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一    致，调整基金收益的分派原则和支付方式，或者于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；     （7）在对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一    致，对基金份额进行折算；     （8）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情形。     （二）会议召集东谈主及召集方式     1、除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管束东谈主召集；     2、基金管束东谈主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；     3、基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基    金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管束东谈主    决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍认    为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金    管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。     4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要求召开基金份额持有    东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是    否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当    自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集，单独或共计代表基金份额10%以上    （含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主    应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和    基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管束东谈主，    基金管束东谈主应当配合。     5、单独或共计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份    额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%）    的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行    召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得隔绝、过问。     6、基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采选确定开会期间、地点、方式和权益登记日。     （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式     1、召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30天，在指定媒介公告。基金份额持有    东谈主大分解知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的期间、地点、方式和会议体式；     （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决体式；     （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；     （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、送    达期间和地点；     （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东谈主需要文书的其他事项。     2、采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通讯方式和书面表决方式，并    在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关过火权衡方式    和权衡东谈主、书面表决想法寄交的截止期间和收取方式。     3、如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决想法的计票    进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地点对书面表决想法的计    票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点    对书面表决想法的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行    监督的，不影响表决想法的计票服从。     （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式     基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法则、中国证监会允许的其他    方式召开。     会议的召开方式由会议召集东谈主确定，但更换基金管束东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。     1、现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托书委用代表出席，现场开会    时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主或托管东谈主不派代    表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：     （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额的凭    证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书顺应法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，何况持有基金    份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记贵府相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金份额不    少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金    份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会    召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的    基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基    金总份额的三分之一（含三分之一）。     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会公告载    明的其他方式在表决适度日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明    的其他方式进行表决。     在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：     （1）会议召集东谈主按《基金合同》规则公布会议文书后，在2个服务日内连气儿公布关联指示性    公告；     （2）召集东谈主按基金合同规则文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）    到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，    则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意    见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书不参加收取书面表决想法的，不影响表决服从；     （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有的基金    份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表    出具表决想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主    不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召    集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）    基金份额的持有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法；     （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面想法的代    理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的    凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书顺应法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登    记注册机构记录相符，何况寄托东谈主出具的代理投票授权寄托书顺应法律法则、《基金合同》和会议    文书的规则；     （5）会议文书公布前报中国证监会备案。     采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，不然提交顺应会议文书中规    定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头顺应法律法则和会议文书规则的书面    表决想法即视为有用的表决，表决想法疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面    想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。     3、在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可领受其他非书面方式    授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，    具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场    方式或者以现场方式与非现场方式相迷惑的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会    和通讯方式开会的表率进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表    决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。     （五）议事内容与表率     1、议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定绝交《基    金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规则的    其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会接洽的其他事项。     基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金    份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表    决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少    35天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。     基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有    东谈主大会召开日30天前公告。     基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     召集东谈主对于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，顺应条件的    应当在大会召开日30天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：     （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法则和《基    金合同》规则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不顺应上述要求的，不提    交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次    基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。     （2）表率性。大会召集东谈主不错对提案波及的表率性问题作念出决定。如将提案进行分拆或合并    表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就表率性问题提请基金份额    持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的表率进行审议。     单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有东谈主提交    基金份额持    有东谈主大会审议表决的提案，或基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，    未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其期间间隔不    少于6个月。法律法则另有规则除外。     基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改，应当最    迟在基金份额持有东谈主大会召开前30日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日    期有30日的间隔期。     2、议事表率     （1）现场开会     在现场开会的方式下，来源由大会主理东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东谈主，然后由    大会主理东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会    议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主    持；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持    有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持    有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额    持有东谈主大会作出的决议的服从。     会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、    身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。     （2）通讯开会     在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2个工    作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。     （六）表决     基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：     1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的50%以上（含    50%）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议    的方式通过。     2、极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二    以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基    金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为有用。     基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。     采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，提交顺应会议文书中规则的    说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，顺应会议文书规则的书面表决想法视为有用表    决，表决想法疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所    代表的基金份额总额。     基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。     （七）计票     1、现场开会     （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动    后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权    的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金    托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会    议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束    东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。     （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票结果。     （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表    决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。重    新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。     （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票    的服从。     2、通讯开会     在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若    由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予    以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决    结果。     （八）顺利与公告     基金份额持有东谈主大会的决议，自表决通过之日起顺利。     基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。     基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起2日内在指定媒介公告。如果领受通讯方式进行表决，    在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。     顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。     （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主    分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项    不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：     1、基金份额持有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关联基金份额10%以上    （含10%）；     2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基金份额    的二分之一（含二分之一）；     3、通讯开会的径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额持有东谈主所持有的基    金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；     4、在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相    关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的3个月以后、6个月以    内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基    金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；     5、现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生    又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；     6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分    之一）通过；     7、极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三    分之二）通过。     统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。     （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规则，凡    是径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关联内容被取消或变    更的，基金管束东谈主在履行安妥表率并提前公告后，可对本部安分容进行修改和调整。     三、基金的收益与分派     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，    基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分派利润     基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益的孰低    数。     （三）基金收益分派原则     1、在顺应关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为6次，每次收益分派    比例不得低于收益分派基准日可供分派利润的20%，若《基金合同》顺利活气3个月可不进行收益    分派；     2、本基金收益分派方式：     基金收益分派方式分为现款分成与红利再投资，投资者可采选现款红利或将现款红利自动转为    相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派方式是现款分成；如投    资者在不同销售机构采选的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次采选的分成方式    为准；     3、基金收益分派后种种基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的种种基金份额    净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；     4、由于本基金种种基金份额的用度不同，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本    基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；     5、法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。     （四）收益分派有计划     基金收益分派有计划中应载明适度收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时    间、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管束    东谈主可相应制定不同的收益分派有计划。     （五）收益分派有计划的确定、公告与实施     本基金收益分派有计划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的关联    规则在指定媒介上公告。     基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的期间不得跨越15个工    作日。     （六）基金收益分派中发生的用度     基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利    小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的    现款红利自动转为基金份额：     现款红利转基金份额视同申购，但不收取申购费。     红利再投资的规画方法，均依照《业务司法》实践。     （七）实施侧袋机制期间的收益分派     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。     四、基金用度的索求、支付方式与比例     （一）基金管束东谈主的管束费     本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管束费的规画方法如下：     H＝E×0.60%÷当年天数     H为逐日应计提的基金管束费     E为前一日的基金资产净值     基金管束费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金    管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束    东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     （二）基金托管东谈主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的规画方法如下：     H＝E×0.2%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金    托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节    沐日、公休日等，支付日历顺延。     （三）销售服务费      本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。在常常    情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率计提。规画方    法如下：      H＝E×0.1%÷当年天数      H为 C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为 C类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付，于次月前2个服务日内从基金财产中一次性划出，由基    金管束东谈主代收，基金管束东谈主收到后按关联合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休    日等，支付日历顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管束东谈主的基金行销告挥霍、    促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等。     （四）实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产    变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书的规则。     五、基金财产的投资标的和投资限制     （一） 投资办法     本基金在有用约束风险的前提下，力图使基金份额持有东谈主赢得逾额收益与历久本钱升值。     （二）投资范围     本基金的投资对象是具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、    创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行单据、    场所政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可退换公司债券（含可分离来往可转债）、中小    企业私募债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券），以及权证、资产搭救证券、债券回购、    银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货等及法律法则或中国证监会允许基金投    资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关联规则）。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥表率后，不错将其    纳入投资范围。     基金的投资组合比例：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%，债券等固定收益类    品种占基金资产的比例为60%-100%，每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保    证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现    金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货、国债期货过火他金融器具的    投资比例依照法律法则或监管机构的规则实践。     当法律法则的关联规则变更时，基金管束东谈主在履行安妥表率后可对上述资产配置比例进行安妥    调整。     （三）投资限制     1、破损步履     为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，本基金破损从事下列步履：     （1）承销证券；     （2）向他东谈主贷款或提供担保；     （3）从事承担无穷使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；     （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕来往、驾御证券价钱过火他不正直的证券来往行为；     （7）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则破损从事的其他步履。     基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺约束东谈主或者与其有    首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的，应当符    合基金的投资办法和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面    审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关联来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并    按法律法则给以败露。首要关联来往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董    事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。     如法律法则或监管部门取消上述破损性规则，本基金管束东谈主在履行安妥表率后可不受上述规则    的限制。     2、投资组合限制     本基金的投资组合将免除以下限制：      （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0%-40%；     （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，应当保持    不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、    存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不得跨越基金资产净值的10%；     （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不得跨越该证券的10%；     （5）本基金持有的债券其信用级别不低于BBB级；     （6）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券正回购的资金余额不得跨越基金资产净值的40%；     （7）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为1年，债券回购到期后不得延期；     （8）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不跨越上一来往日基金资产净值的0.5%；本基    金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%，基金管束东谈主管束的全部基金持有统一权证的    比例不跨越该权证的10%。法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则；     （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产搭救证券。本基金持有资产支    持证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资表率，应在评级讲述发布之日起20个服务日内    全部卖出；     （10）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；     （11）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产搭救证券的比例，不得跨越该资产搭救证券    限制的10%；     （12）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产搭救证券，不得跨越其    种种资产搭救证券共计限制的10%；     （13）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产搭救证券的比例，不得跨越基金资产净值的    10％；     （14）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报的股票    数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （15）本基金持有一家公司刊行的开通受限证券，其市值不得跨越基金资产净值的2%；本基金    持有的系数开通受限证券，其市值不得跨越基金资产净值的10%；经基金管束东谈主和基金托管东谈主协商，    可对以上比例进行调整；     （16）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；     （17）如本基金参与股指期货、国债期货投资，则免除以下投资限制：     1）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；     2）在职何来往日日终持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不    得跨越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、    权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     3）在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的20%；     4）在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一个来往日基    金资产净值的20%；     5）基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差规画）应当顺应基金    合同对于股票投资比例的关联约定；     6）本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的15%；     7）持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的30%；     8）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来往    日基金资产净值的30%；     9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合    约价值，共计（轧差规画）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；     （18）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%；     （19）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越该    上市公司可开通股票的15%；     （20）本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司的可开通股票，不得跨越该上市公    司可开通股票的30%；     （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的15%；     因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不顺应    前款所规则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。     （22）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往的，    可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；     （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往的股票    合并规画；     （24）法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。     如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，履行安妥表率后，本基金不受上述规则的限制。     基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应《基金合同》的    关联约定。由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资    组合不顺应上述约定的比例的，除上述第（2）、（9）、（21）、（22）规则的情况外，基金管束    东谈主应在10个来往日内进行调整，以达到表率。法律法则另有规则的从其规则。     六、基金资产估值方法     本基金按以下方式进行估值：     （一）证券来往所上市的有价证券的估值     1、来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化，以最近来往日的市价（收    盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要    变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱。     2、来往所上市来往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种按估值日第三方估值机构提供的    相应品种估值净价估值，如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价    格的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，领受估值工夫确定公允价值；     3、来往所上市来往的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到    的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未    发生影响证券价钱的首要事件的，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息    得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱    的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近来往市价，确定公允价    格；     4、来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值。来往所市集挂牌转让的资产搭救证券和私募债券，领受估    值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     （二）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：     1、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的统一股票的市价（收    盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     2、初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以    可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     3、初度公开刊行有明确锁按期的股票，统一股票在来往所上市后，按来往所上市的统一股票    的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关联规则确定公    允价值。     （三）银行间市集来往的固定收益品种的估值     1、银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净    价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估    值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后    未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。     2、对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，在刊行利率与    二级市集利率不存在表现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。     （四）统一债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估值。     （五）股指期货合约及国债期货合约，一般以估值当日对应合约的结算价进行估值，估值当日    无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来往日结算价估值。当日结算    价及结算司法以《中国金融期货来往所结算确定》为准。如法律法则今后另有规则的，从其规则。     （六）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来往的股票实践。     （七）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管束东谈主可根据    具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。     （八）关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则    估值。     根据《基金法》，基金管束东谈主规画并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管束东谈主计    算的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接洽后，    仍无法达成一致的想法，按照基金管束东谈主对基金资产净值的规画结果对外给以公布。     七、基金合同的变更、绝交与基金财产    的清理     （一） 《基金合同》的变更     1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东谈主大会决议通过：     （1）更换基金管束东谈主；      （2）更换基金托管东谈主；     （3）退换基金运作方式；     （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金表率或调高销售服务费率，但法律法则要求提高    该等薪金表率除外；     （6）变更基金类别；     （7）变更基金投资办法、范围或策略；      （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额持有东谈主大会召开表率；     （9）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项。     但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后    变更并公告，并报中国证监会备案：     （1）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调    低销售服务费率、对份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下调整基金份额类别、变更或加多    收费方式；     （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；     （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基金    合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；     （5）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；     （6）在对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商    一致，调整基金收益的分派原则和支付方式，或者于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；     （7）在对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商    一致，对基金份额进行折算；     （8）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情形。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起顺利，自决议顺利后    两日内在指定媒介公告。     （二） 《基金合同》的绝交     有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：     1、基金份额持有东谈主大会决定绝交的；     2、基金管束东谈主、基金托管东谈主职责绝交，在6个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主链接的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、关联法律法则和中国证监会规则的其他情况。     （三） 基金财产的清理     1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起30个服务日内成立清理小组，基    金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。     2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证    券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用    必要的服务主谈主员。     3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分    配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产清理表率：     （1）《基金合同》绝交后，由基金财产清理小组长入收受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作清理讲述；     （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法律想法    书；     （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告。     （7）对基金财产进行分派；     5、基金财产清理的期限为6个月。     （四）清理用度     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金    财产清理小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产清理剩余资产的分派     依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、交    纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。     （六）基金财产清理的公告     清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货关联业务资    格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清    算公告于《基金合同》绝交并报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公告。     （七）基金财产清理账册及文献的保存     基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。     八、争议的处理     各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商    未能处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地    点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。     《基金合同》受中国法律统率。     二十、基金托管条约的内容摘录     （一）基金托管条约当事东谈主     1、基金管束东谈主     称呼：金鹰基金管束有限公司     住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79     法定代表东谈主： 王铁     成立期间：2002年12月25日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97号     注册本钱：5.102亿元东谈主民币     组织体式: 有限使命公司     操办范围：基金召募、基金销售、资产管束、特定客户资产管束和中国证监会许可的其他业务     存续期间：陆续操办     电话：020-83936180     传真：020-83282856     2、基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）     法定代表东谈主：易会满     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     权衡东谈主：郭明     成立期间：1984年1月1日     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币35，640，625.71万元     批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》（国发    [1983]146号）     存续期间：陆续操办     操办范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转    贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理    承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业    务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政    府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管束    服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、究诘、见证业务；贷款承    诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托    收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖    股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、    网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业    务。     （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查     （1）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主的投资步履    进行监督。主要包括以下方面：     1）对基金的投资范围、投资对象进行监督；     2）对基金投融资比例进行监督；     3）对基金投资破损步履进行监督；     4）基金托管东谈主依据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监    督。为对基金破损从事的关联来往进行监督，基金管束东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股    关系的鼓吹或与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单过火更新；     5）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大约束保护基金份额持有东谈主利益的    原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后，不错依照法律法则及基    金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险    收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资    者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规则。     6）基金托管东谈主依据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定对基金管束东谈主参与银行间债券    市集进行监督。     7）基金托管东谈主对基金管束东谈主采选进款银行进行监督。     8）基金托管东谈主对基金投资开通受限证券的监督。     （2）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值规画、    基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息败露、基    金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。     （3）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、基金    托管条约过火他关联规则时，应实时以书面体式文书基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后    应不才一个服务日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。     在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基    金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主有义务    要求基金管束东谈主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。     基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违背关法律法则规则或者违背《基金合同》约定的，应    当断绝实践，立即文书基金管束东谈主，并向中国证监会讲述。     基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据来往表率还是顺利的投资指示违背法律、行政法则和其他关联    规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东谈主，并讲述中国证监会。     基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则期间内回复基金托管东谈主并    改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金    监督讲述的，基金管束东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。     基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基金管束东谈主限    期纠正。     基金管束东谈主无正直事理，断绝、绝交基金托管东谈主根据本条约规则诳骗监督权，或采选拖延、欺    诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管    东谈主应讲述中国证监会。     （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查     （1）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管    东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主规画的基金资产净值    和基金份额净值、根据管束东谈主指示办理清理交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。     （2）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未实践或    无故延伸实践基金管束东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本    托管条约过火他关联规则时，基金管束东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主    收到文书后应实时查对说明并以书面体式向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时    对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束东谈主文书的违纪    事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。基金管束东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿    基金因此所遭受的损失。     （3）基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵府以供基金    管束东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在规则期间内回复基金管束东谈主并改正。     （四）基金财产的守护     1、基金财产守护的原则     （1）基金财产应零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。     （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金管束东谈主的正直指示，不得自走运用、责罚、    分派基金的任何财产。     （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。     （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基    金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的齐备与零丁。     （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束东谈主负责与关联    当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应    实时文书基金管束东谈主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主    追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。     2、召募资金的考据     （1）召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在具有托    管经验的买卖银行开设的金鹰基金管束有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。    基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运    作办法》等关联规则后，由基金管束东谈主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具    验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。     若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管束东谈主按规则办理退款事宜。     （2）验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开    立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。     3、基金的银行账户的开立和管束     基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行进款。该资    产托管专户是指基金托管东谈主在集结托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限使命公    司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，    均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。     资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得    假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的    行为。     资产托管专户的管束应顺应《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》、《东谈主    民币利率管束规则》、《利率管束暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他    规则。     4、基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管束     基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳    分公司开设证券账户。     基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开    立基金证券来往资金账户，用于证券清理。     基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得    出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以    外的行为。     5、债券托管账户的开立和管束     （1）《基金合同》顺利后，基金管束东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预寰宇银行间同行拆    借市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限    使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资    金的清理。     （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订寰宇银行间国债市集回购主条约，    蓝本由基金托管东谈主守护，基金管束东谈主保存副本。     6、其他账户的开设和管束     在本托管条约刚烈日之后，本基金被允许从事顺应法律法则规则和《基金合同》约定的其他投    资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金管束东谈主协助托管东谈主根据关联法律法    规的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并管束。     7、基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的守护     基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券也可存    入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或票    据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于    基金托管东谈主践诺有用约束下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由    基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用约束的证券不承担守护使命。     8、与基金财产关联的首要合同的守护     由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管束东谈主    守护。除本条约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方    持有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东谈主在合    同签署后5个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原    件应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门15年以上。     （五）基金资产净值规画和管帐核算     1、基金资产净值的规画     （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规画日基金资产    净值除以规画日该基金份额总额后的价值。     （2）基金管束东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基    金管帐核算办法》过火他法律法则的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责规画，    基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个服务日来往收尾后规画当日的基金净值信息并以加密传真方    式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基    金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。     （3）根据《基金法》，基金管束东谈主规画并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管    理东谈主规画的基金资产净值。     （4）基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。     2、基金管帐核算     （1）基金账册的建立     基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照关联各方约定的统一记账方法和管帐    处理原则，分别独马上成立、登录和守护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册按期进行查对，    相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法    为准。     （2）基金按期讲述的编制和复核     基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦了    后5个服务日内完成。     《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金管束    东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要并登载在指定网站上；基金招募    说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，    基金管束东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵府概要。基金管束东谈主在每个季度收尾之日起15个工    作日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年    收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。     基金管束东谈主在5个服务日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主    复核；基金托管东谈主在3个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主    在7个服务日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管    东谈主在收到后7个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个月内完    成中期讲述，在中期讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月    内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个半月内完成年度讲述，在年度    讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核    结果书面文书基金管束东谈主。     基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明    原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提    供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核想法书，关联各方各自留存一份。    如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管束东谈主有权    按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。     基金托管东谈主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核结束后，需盖印说明或出具相应的复    核说明书，以备有权机构对关联文献审核时指示。     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金    资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。     （六）基金份额持有东谈主名册的守护     基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》顺利日、    《基金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额    持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。     基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和守护，基金管束    东谈主和基金托管东谈主应按照面前关联司法分别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错领受电子或文档    的体式。守护期限为15年。     基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》顺利日、    《基金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金    份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。    其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》顺利日、    《基金合同》绝交日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内    提交。     基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期限为15    年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守    遁入义务。     若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按关联法则规    定各自承担相应的使命。     （七）争议处罚方式     关联各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商不错处罚    的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北    京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理期间，关联各方当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚挚、勤勉、尽责    地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。     本条约受中国法律统率。     （八）基金托管条约的变更、绝交与基金财产的清理     1、托管条约的变更与绝交     （1）托管条约的变更表率     本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得    与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后顺利。     （2）基金托管条约绝交的情形     发生以下情况，本托管条约绝交：     1）《基金合同》绝交；     2）基金托管东谈主闭幕、照章被打消、收歇或有其他基金托管东谈主收受基金资产；     3）基金管束东谈主闭幕、照章被打消、收歇或有其他基金管束东谈主收受基金管束权；     4）发生法律法则或《基金合同》规则的绝交事项。     2、基金财产的清理     （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起30个服务日内成立清理小组，    基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。     （2）在基金财产清理小组收受基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》    和本托管条约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。     （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事    证券关联业务经验的注册管帐师    、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘    用必要的服务主谈主员。     （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和    分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。     （5）基金财产清理表率：      1）《基金合同》绝交后，由基金财产清理小组长入收受基金；     2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     3）对基金财产进行估值和变现；     4）基金清理组作出清理讲述；     5）管帐师事务所对清理讲述进行审计；     6）讼师事务所对清理讲述出具法律想法书；     7）将基金清理结果讲述中国证监会；     8）公布基金清理公告；     9）对基金财产进行分派。     （6）清理用度     清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金清理    小组优先从基金财产中支付。     （7）基金财产按下列步履归赵：     1）支付清理用度；     2）缴纳所欠税款；     3）归赵基金债务；     4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。     基金财产未按前款1）－3）项规则归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。     3、基金财产清理的公告     清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货关联业务经验的    管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告    于《基金合同》绝交并报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产    清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述指示性公告登载在指定报刊上。     二十一、对基金份额持有东谈主的服务     基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管束东谈主将    根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务面孔。主要服务内容如下：     （一）基金份额持有东谈主贵府寄送     1、账户说明书     根据客户的需要，为客户发送电子邮件体式的绽开式基金账户说明书。     2、对账单     （1）基金份额持有东谈主可登录本公司网站（）查阅对账单。      （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定体式向有权衡方式的基金份额持有东谈主提    供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向本公司定制电子邮件体式的月度或季度对账单。 具    体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线究诘。     3、其他关联的信息贵府     先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融市集动态和投资契机等。     （二）网罗在线服务     通过本基金管束东谈主网站的客户服务信箱，投资者不错收尾在线究诘、投诉、建议和寻求各式帮    助。     基金管束东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等各式信息，投资者不错根    据各自的使用民风极度便捷的自行查询或信息定制。     基金管束东谈主网站为投资者提供基金账户查询、来往明细查询、修改查询密码等服务。     电子信箱：csmail@gefund.com.cn     （三）信息定制服务     基金管束东谈主还可为基金投资者提供通过基金管束东谈主网站、客户服务中心提交信息定制苦求，基    金管束东谈主通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台按期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交    易说明、每月账户余额、基金净值查询等。     （四）网上来往服务     投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等来往及进行信息查询。投资者也可通过基金管束    东谈主网上直销平台（公司网址：）办理开户、认购、申购、赎回等业务。    投资者在选用网上来往服务之前，请向关联机构究诘。     （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务     招呼中心自动语音系统提供7*24小时来往情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息查询。     招呼中心东谈主工座次每个来往日 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服务，投资者不错通    过该热线赢得业务究诘，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修改等专项服务。     客服电话：4006-135-888     （六）投诉受理     投资者不错拨打金鹰基金管束有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金    管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。     对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基金管    理东谈主承诺在2个服务日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非服务日建议的投诉，基金管束东谈主将在    顺延的服务日当日进行回复。     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，可通过上述方式权衡本公司。本    招募说明书与基金合同、基金托管条约不一致的，以基金合同、基金托管条约为准。请确保投资前，    您/贵机构还是全面清楚了本招募说明书、基金合同、基金托管条约等关联法律文献。     二十二、其他应败露事项     （一）2021年基金信息败露明细     序号  公告事项  法定败露方式  法定败露日历      1  金鹰基金管束有限公司对于变更基金司理助理的公告  证监会规则媒介  2021年1月4日      2  金鹰基金管束有限公司对于旗下部分基金参与信达证券费率优惠行为的公告  证监会规则媒介  2021年1月11日      3  金鹰基金管束有限公司对于董事变更的公告  证监会规则媒介  2021年1月14日      4  金鹰元禧混杂型证券投资基金2020年四季度讲述  证监会规则媒介  2021年1月21日      5  金鹰基金管束有限公司旗下全部基金季度讲述指示性公告  证监会规则媒介  2021年1月21日      6  金鹰基金管束有限公司基金行业高等管束东谈主员变更公告  证监会规则媒介  2021年2月8日      7  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增玄元保障代理有限公司为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规则媒介  2021年3月8日      8  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增大有期货为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规则媒介  2021年3月18日      9  金鹰基金管束有限公司旗下全部基金年度讲述指示性公告  证监会规则媒介  2021年3月30日      10  金鹰元禧混杂型证券投资基金2020年年度讲述  证监会规则媒介  2021年3月30日      11  金鹰基金管束有限公司对于旗下部分基金参与天风证券费率优惠行为的公告  证监会规则媒介  2021年4月16日      12  金鹰基金管束有限公司旗下全部基金季度讲述指示性公告  证监会规则媒介  2021年4月21日      13  金鹰元禧混杂型证券投资基金2021年一季度讲述  证监会规则媒介  2021年4月21日      14  金鹰基金管束有限公司对于增聘基金司理助理的公告  证监会规则媒介  2021年5月6日      15  金鹰基金管束有限公司基金行业高等管束东谈主员变更公告  证监会规则媒介  2021年5月11日      16  金鹰基金管束有限公司基金行业高等管束东谈主员变更公告  证监会规则媒介  2021年5月14日      17  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增中国东谈主寿为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规则媒介  2021年5月19日      18  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增意才基金为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规则媒介  2021年6月2日      19  金鹰元禧混杂型证券投资基金 托管条约更新  证监会规则媒介  2021年6月3日      20  金鹰元禧混杂型证券投资基金A类份额基金居品贵府概要更新  证监会规则媒介  2021年6月3日      21  金鹰元禧混杂型证券投资基金C类份额基金居品贵府概要更新  证监会规则媒介  2021年6月3日      22  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金招募说明书更新指示性公告  证监会规则媒介  2021年6月3日      23  金鹰基金管束有限公司对于旗下部分基金矫正基金合同、托管条约的公告  证监会规则媒介  2021年6月3日      24  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金居品贵府概要指示性公告  证监会规则媒介  2021年6月3日      25  金鹰元禧混杂型证券投资基金招募说明书更新  证监会规则媒介  2021年6月3日      26  金鹰元禧混杂型证券投资基金基金合同更新  证监会规则媒介  2021年6月3日      27  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增中邮证券为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规则媒介  2021年6月7日      28  金鹰基金管束有限公司对于绝交苏州财源基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告  证监会规则媒介  2021年6月7日      29  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增北京广源达信基金销售有限公司为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规则媒介  2021年6月10日      30  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增招赢通为代销机构的公告  证监会规则媒介  2021年7月13日      31  金鹰基金管束有限公司旗下全部基金2021年第二季度讲述指示性公告  证监会规则媒介  2021年7月20日      32  金鹰元禧混杂型证券投资基金2021年二季度讲述  证监会规则媒介  2021年7月20日      33  金鹰基金管束有限公司基金行业高等管束东谈主员变更公告  证监会规则媒介  2021年7月28日      34  金鹰基金管束有限公司基金行业高等管束东谈主员变更公告  证监会规则媒介  2021年7月28日      35  金鹰基金管束有限公司对于旗下部分基金参与嘉实钞票费率优惠行为的公告  证监会规则媒介  2021年7月28日      36  金鹰基金管束有限公司基金行业高等管束东谈主员变更公告  证监会规则媒介  2021年7月29日      37  金鹰基金管束有限公司对于旗下部分基金参与盈米基金费率优惠行为的公告   证监会规则媒介  2021年7月30日      38  金鹰基金管束有限公司对于金鹰元禧混杂型证券投资基金暂停大额申购（退换转入、按期定额投资）公告   证监会规则媒介  2021年8月10日      39  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增招赢通为代销机构的公告  证监会规则媒介  2021年8月25日      40  金鹰元禧混杂型证券投资基金2021年中期讲述  证监会规则媒介  2021年8月28日      41  金鹰基金管束有限公司旗下基金2021年中期讲述指示性公告  证监会规则媒介  2021年8月28日      42  金鹰基金管束有限公司基金行业高等管束东谈主员变更公告  证监会规则媒介  2021年9月2日      43  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增泰信钞票基金销售有限公司为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告   证监会规则媒介  2021年9月17日      44  金鹰基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中信证券等代销机构费率优惠行为的公告   证监会规则媒介  2021年10月21日      45  金鹰基金管束有限公司对于设立海南分公司的公告  证监会规则媒介  2021年10月26日      46  金鹰元禧混杂型证券投资基金2021年三季度讲述   证监会规则媒介  2021年10月26日      47  金鹰基金管束有限公司旗下全部基金2021年第三季度讲述指示性公告   证监会规则媒介  2021年10月26日      48  金鹰基金管束有限公司对于董事变更的公告   证监会规则媒介  2021年11月3日      49  金鹰基金管束有限公司旗下部分基金新增北京度小满基金销售有限公司为代销机构并开通基金退换、基金定投业务及费率优惠的公告   证监会规则媒介  2021年11月9日      （二）枢纽事项指示     无。     二十三、招募说明书的存放及查阅方式     基金招募说明书、按期讲述、临时讲述与公告等文本存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机    构的办公风物和营业风物，在办公期间内可供免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金管束东谈主的网站    进行查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。对投资东谈主按此种方式所    赢得的文献过火复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。     二十四、备查文献     备查文献等文本存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公风物和营业风物，在办公时    间内可供免费查阅。     （1）中国证监会核准基金召募的文献（证监许可【2011】436号）；     （2）《金鹰元禧混杂型证券投资基金基金合同》；     （3）《金鹰元禧混杂型证券投资基金托管条约》；     （4）法律想法书；     （5）基金管束东谈主业务经验批件、营业牌照；     （6）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；     （7）《金鹰基金管束有限公司绽开式基金业务司法》；     （8）中国证监会要求的其他文献。     金鹰基金管束有限公司     2022年11月9日          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